相对买卖
什么是相对买卖 相对买卖是指一个买主对一个卖主协议成交，或买卖各方依自己的标准，选择对方当事人，从而达成交易。 相对买卖的作用 相对买卖是最原始的交易方法，是一个买主对一个卖主的交易。大多数的商务交易都采用这种方法，买方或卖方根据各自的标准选择合适的卖方或买方，以达成交易合同，直 […]
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金融财会 第137页
政府机构债券
什么是政府机构债券 政府机构债券是指除中央政府以外，其他政府部门和有关机构发行的借款凭证。政府机构主要包括两类部门，一类是政府部门，它的预算纳入政府预算的范围内；另一类部门最初有政府建立，但后来由私人控制，其预算并不纳入政府预算范围内。政府机构债券属于政府债券的一种。 政府机构债 […]
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三级清算
什么是三级清算 三级清算是指证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理一级清算，再由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理二级清算，最后由证券经营机构同其客户办理三级清算。 三级清算的程序 具体程序如下： 一、根据“上海证券中央登记 […]
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证券执法和解
什么是证券执法和解 证券执法和解是指在证券执法过程中，监管主体与被监管主体通过和解协商的方式达成和解协议，使证券执法达到最佳效果。证券执法和解制度实质是证券执法管理方式的创新，体现了对社会主体意识的充分尊重。 证券执法和解的特征 1、证券执法和解协议体现了单方性和双方性的结合。关 […]
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转换国债
什么是转换国债 转换国债是为转换尚未清偿的旧债而发行的新国债。多在国家政局动荡经济衰退、偿债困难时采用。亦称“倒换国债”，“调换国债”。发行转换国债的目的是为延长还债期限，或减少本金降低利率。 转换国债形式 其形式有二：一为自愿转换。持券人自愿以新债换旧债，或要求政府偿还旧债；二 […]
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套利成本
什么是套利成本 套利成本是套利成败与否的关键因素之一，是指证券收益与融资成本之间的差额（例如，套利收益是指收益超过融资成本）。 套利成本的构成及计算 套利成本是投资者必须关注的焦点，包括交易成本、资金成本、冲击成本，并且构建现货组合与指数间的跟踪误差、到期基差不收敛情形都是造成套 […]
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债券代销
什么是债券代销 债券代销是指承销机构负责按发行人规定的条件代理发行人推销债券，发行人向承销商支付一定的委托手续费，但承销商不垫付资金，承销期满，销不出去的部分仍返还给发行人，承销商没有购买余额或承诺包销的义务。 债券代销的特点 债券代销的特点有两个： (1)中介机构只负责按发行者 […]
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通胀挂钩债券
什么是通胀挂钩债券 通胀挂勾债券是香港政府发行为期3年的零售债券。 通胀挂钩债券每手面值一万港元，每半年派息一次，其息率分浮息及定息，浮息与香港最近六个月的通胀率（以综合消费物价指数为准）挂钩，定息为一厘，最终派息率以高者为准，于2011年7月起每年发行一批，每批发行量为100亿 […]
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整数委托
什么是整数委托 整数委托是指委托买卖证券的数量为一个交易单位或交易单位的整倍数。 整数委托的内容 一般情况下，整份多指100股股票，除此以外整份有时也指25股或50股票，也有10股股票。不过，只有那些价格高、交易量小的股票才以10股作为交易整份。整数委托也叫整份委托。整数委托是客 […]
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证券衍生品种
什么是证券衍生品种 证券衍生品种是指由股票、债券等基本证券派生出来的各种新型证券，如证券期货、权证及存托凭证等。 证券衍生品种的内容 《证券法》第2条的规定主要是规范股票、公司债券、政府债券和投资基金券，而“证券衍生品种发行、交易的管理办法由国务院依照本法的原则规定”之规定，意味 […]
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现金交易委托
什么是现金交易委托 现金交易委托是指以规定现金交易为条件的委托，现金买进委托就是声明立即或当日交割证券。 现金交易委托的内容 零数自营商在接受委托之前应该拥有现货。现金交易买进委托的成交价格应比正常价格高一些，现金交易卖出委托的成交价格应比正常交割价格稍低一些，其间的差额即形成零 […]
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质押债券
质押债券的概述 质押债券亦称抵押信托债券(Collateral Trust Bond)，指以公司的其它有价证券（如子公司股票或其它债券）作为担保所发行的公司债券。发行质押债券的公司通常要将作为担保品的有价证券委托情托机构（多为信托银行）保管，当公司到期不能偿债时，即由信托机构处理 […]
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证券派生工具
什么是证券派生工具 证券派生工具是指从股票、债券等比较传统的投资工具中衍生出来的各种投资工具的总称。它们在金融市场上一般都是以合约的形式出现并附载于期货、期权等交易活动中。例如，从股票中派生出股票期货、股价指数期货等；从债券中派生出债券期货和与债券或利率相关的其他形式的投资组合。 […]
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例行日交割
什么是例行日交割 例行日交割是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割，从而完成交易全过程的交割方式。 例行日交割的作用 证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割、交收。这种交割、交收的时间完全由证券交易所 […]
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债券预发行交易
什么是债券预发行交易 债券预发行交易，是指某只债券在发行公告后、正式招标发行前，市场对该债券进行买卖，并在未来某一天进行资金与债券交割的行为。从本质上说，债券预发行交易是一种短期的债券远期交易。 债券预发行交易的内容 预发行交易根据交易标的的不同而不同，如股票预发行交易、债券（包 […]
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证券公司退出机制
什么是证券公司退出机制 证券公司退出机制是指让满足一定条件的证券公司通过一定渠道而退出的一整套立法、制度安排、程序以及与之相应的保护投资者利益、防范风险扩散的配套措施等。 证券公司退出是指证券公司依照一定的程序停止经营、清理债权、清偿债务、丧失民事权利能力和民事行为能力 丧失法人 […]
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特别处理
什么是特别处理 特别处理是指证券交易所对判定为财务状况异常的上市公司所进行的特殊处理。 具体包括：对该公司在证交所挂牌交易的股票及其衍生产品的交易行情另行公告(在其名称前加上ST)，以明显区别于其他股票；该股票的报价日涨跌幅限制为5%，实行特别处理期间，该公司的中期报告必须接受审 […]
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市场情绪
什么是市场情绪 市场情绪是指在证券市场中，大多数投资者的共同情绪。 首先，它的核心概念是情绪。情绪理论中的认知观点强调情绪机能的认知基础，把情绪被建构为认知的结果。美国心理学家Schachter(1962)提出的情绪三因素理论认为，情绪的产生是由环境影响、生理状态、认知过程三种因 […]
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证券结算
什么是证券结算？ 证券交易成交后，需要对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算，并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移，这一过程称为证券结算。证券结算包括证券的结算和资金的清算两个方面，它是证券交易的最后一个环节。更为重要的是，由于结算是进行下一轮交易的前 […]
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证券解锁指令
什么是证券解锁指令 证券解锁指令是指在交易时段投资者申请将已锁定且未用于备兑开仓的证券解锁的指令。已锁定的证券当日未用于备兑开仓的，交易结束后，自动解锁。 证券解锁指令是一个小作品。你可以通过编辑或修订扩充其内容。
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