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什么是美式抵押 美式抵押是二十世纪最主要的金融创新之一起源于美国。早在1938年，为促进“大萧条”后经济的复苏，美国就成立政府全资的抵押证券公司，开始探索抵押二级市场业务。但最初的运作只限于抵押贷款的批发买卖，即当利率高、资金短缺时，由证券公司以债务融资方式买进抵押贷款，向银行注 […]

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什么是涨跌幅限制 涨跌幅限制是指证券交易所为了抑制过度投机行为，防止市场出现过分的暴涨暴跌，而在每天的交易中规定当日的证券交易价格在前一个交易日收盘价的基础上上下波动的幅度。 股票价格上升到该限制幅度的最高限价为涨停板，而下跌至该限制幅度的最低限度为跌停板。 涨跌幅限制的作用 涨 […]

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什么是债券受托人 债券受托人是指在债券法律关系中代表债券持有人一方利益的当事人。 债券受托人的权力 债券持有人对债券发行人行使法定权力可以通过两种方式进行：一是由债券持有人个人或集体行使；二是通过债券受托人行使，由债券受托人代表全体债券持有人采取行动。倘若债券发行使用信托契约，债 […]

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什么是程序化交易系统 程序化交易系统是指设计人员将交易策略的逻辑与参数在电脑程序运算后，并将交易策略系统化。当趋势确立时，系统发出多空讯号锁定市场中的价量模式，并且有效掌握价格变化的趋势，让投资人不论在上涨或下跌的市场行情中，都能轻松抓住趋势波段，进而赚取波段获利。程序化交易的操 […]

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什么是退市制度 退市制度是资本市场一项基础性制度，是指证券交易所制定的关于上市公司暂停、终止上市等相关机制以及风险警示板、退市公司股份转让服务、退市公司重新上市等退市配套机制的制度性安排。 退市制度的指标要求 (一)增加净资产指标 上市公司最近一个会计年度经审计的期末净资产为负数 […]

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什么是债权凭证 所谓的“债权凭证” 制度是指在实现金钱债权的执行中，经人民法院执行机构采取措施，债务人确无财产可供执行的，由人民法院发给债权人一种书面凭证，证明其债权存在并明确未执行的债权数额，待发现债务人的财产后，债权人可依该凭证再次申请人民法院执行的制度。 而“债权凭证”是指 […]

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住宅债券概述 住宅债券是表明投资者与筹资者债权债务关系的一种凭证。它是政府、企业、金融机构或房地产企业为筹集住宅建设资金而向特定或非特定投资者发行的一种借款信用凭证。债券的发行者(房地产机构)是债务人，债券持有人是债权人。投资者有权按约定的条件向发行者(房地产机构)取得利息和到期 […]

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什么是自营买卖 自营买卖是指证券经营机构以自己的名义和帐户买卖证券的行为。也就是指证券交易柜台运用自有资金或自有营运资金向证券出售人买进证券，然后以略高一点的价格卖给证券购买者，证券交易柜台通过买卖差价获取收益。自营买卖方式是目前国内外柜台交易的主要方式。它的好处在于成本低而方便 […]

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什么是债券清算业务 债券清算业务主要是指在每一营业日中对每个债券经营机构成交的债券数量与价款分别予以轧抵，对债券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 国际债券清算的惯例 (1)交易双方清算指示的内容只有在一致时才能按时结算。上述两大国际债券清算机构每天通过电脑核对来自四面八 […]

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什么是完全授权委托 完全授权委托是客户在委托经纪商买卖股票时，对要买进或卖出股票的种类、价格、数量及时间等不加任何限制，完全交由经纪商代为处理的方式。客户采用这种方式，经纪商接受这种方式，是因为彼此完全信任对方。这种方式使经纪商拥有自主权，可以根据股市变化随时自主权，可以根据股市 […]

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什么是卖出回购证券 卖出回购证券业务是指金融企业与其它企业以合同或协议的方式，按一定价格卖出证券，到期日再按合同规定的价格买回该批证券，以获得一定期间内资金使用权的证券业务。属短期融通资金性质的业务,一般卖出价要低于回购价，其差额作为资金使用的代价，证券不作真正的转移。 卖出回购 […]

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什么是证券债权质权 证券债权质权是指以有价证券表示的债权为质权标的的权利质权。包括汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单等均可作为质权标的。 证券债权质权的设定 证券债权质权的设定，也需由质权人与出质人双方订立质押合同，合同中并应约定证券的交付时间。在质押合同订立后，出质人应 […]

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什么是证券市场分割 证券市场分割是指由于不同证券交易市场之间的流通障碍、交易规则以及信息传递差异等原因，导致同一上市公司发行的证券或替代程度较大的产品在不同市场上价格、收益率和风险等方面存在差异化表现。证券市场分割的存在阻碍了证券市场信息的有效流动，影响了证券市场资产定价的有效性 […]

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什么是二元货币债券 二元货币债券是指从某种货币发行，并且也以该种货币支付利息，但在到期日时，以另一种货币还本的债券。 二元货币债券的种类 第一，单一货币债券. 第二，远期外汇合约：即期限为l0年，以1美元兑换1.7857的远期汇率，用5000瑞土法郎购买2800美元的远期外汇合约 […]

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什么是转换升水 转换升水是指可转换证券的市场价格高于理论价值的部分。 转换升水的计算公式 一般来说，投资者在购买可转换证券时都要支付一笔转换升水。每股的转换升水等于转换平价与普通股票当期市场价格(也称为基准股价)的差额，或说是可转换证券持有人在将债券转换成股票时，相对于当初认购转 […]

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什么是亚洲债券 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券，亚洲债券的供给方大都来自亚洲经济体，而其需求方则来自包括亚洲各经济体在内的全球投资者。亚洲债券基金是由EMEAP的各经济体从其官方储备中出资建立的一个共同基金，它将投资于EMEAP成员（除日本、澳大利亚 […]

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什么是超额保证金 超额保证金是指经纪公司客户帐户上存有的资产数额已经超出了保证金帐户所要求的最低法定余额或维持保证金所要求的余额。 超额保证金的计算 保证金实际维持率大于法定保证金比率要求，说明保证金账户上有超额保证金，超额保证金的数额为： 超额保证金=账面盈利×(1-法定保证金 […]

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什么是直接追索权 直接追索权是指由发起人直接为证券化资产的损失提供全部或部分担保，SPV可以在原始债务人发生不履行或延迟履行偿付义务时行使追索权。这是一种较为简单和直接的信用增级方式，但由于发起人的资产转让行为须满足“真实的销售”的要求，所以这一信用增级方式在资产证券化实践中的应 […]

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什么是上市公司收购 上市公司收购是指投资者依法购买股份有限公司已发行上市的股份，从而获得该上市公司控制权的行为。上市公司收购在各国证券法中的含义各不相同，一般有广义和狭义之分。 狭义的上市公司收购即要约收购，是指收购方通过向目标公司股东发出收购要约的方式购买该公司的有表决权证券的 […]

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什么是小额债券 小额债券是指指发行面额较小，直接出售给最终投资者（如个人或规模较小企业），以吸引小额投资人的债券，单笔购买量较小，一般期限较短（5年以下），约占地方政府债券存量的20%。 在美国，小额债券面值是低于1000美元的可转让债券或纯粹债务债券。小额债券的面值一般为25美 […]

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