债券回售
什么是债券回售 债券回售，通常发行人承诺在正股股价持续若干天低于转股价格或非上市公司股票未能在规定期限内发行上市，发行人以一定的溢价（高于面值）收回持有人持有的转债。 这种溢价一般会参照同期企业债券的利率来设定的。如南化转债设定的回售条款为：本公司股票未能在距转债到期之日12个月 […]
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金融财会 第150页
一参一控
什么是一参一控 一参一控是指一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金或证券公司的数量不得超过两家，其中控股基金或证券公司的数量不得超过一家。为避免同一股东旗下的证券公司间的关联交易与同业竞争。 一参一控的内容 2002年7月1日，中国证监会制订并颁布的《外资参股基金管理 […]
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违规交易操作
什么是违规交易操作 违规交易操作泛指期货市场上发生的违反市场交易规则的交易行为。 违规交易操作的主要内容 对经纪公司和经纪人而言，下列交易操作在期货市场通常被认为是违反正常规则和职业道德的操作： 第一，事先安排的交易，即在交易所内公开进行交易之前，已经在交易的某些方面做出了承诺。 […]
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债券期限
什么是债券期限 债券的期限即在债券发行时就确定的债券还本的年限，债券的发行人到期必须偿还本金，债券持有人到期收回本金的权利得到法律的保护。 债券期限的分类 债券按期限的长短可分为长期债券 . 中期债券和短期债券。 1、短期债券，即还本期在1年或1年之内的债权 2、中期债权，即还本 […]
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英国国债
什么是英国国债 英国国债又称为金边公债，是英国政府为募集资金或转换旧债而以付息方式在伦敦证券交易所公开上市的优质证券的总称。 英国国债的分类 英国国债大概分类有四种，占发行流通主要地位的是常规债，此外还有指数关联债，转换国债、变动附息债。对其中非英国居住者享受免征利息税待遇的债券 […]
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特种经纪人
什么是特种经纪人 特种经纪人是指交易所大厅的中心人物，每位特种经纪人都身兼数职。 特种经纪人的特点 特种经纪人具有以下特点：(1)专门从事某行业的证券交易，他们是专门守候在证券交易所的某一交易台旁，固定从事该柜台的证券买卖；(2)为经纪人的经纪人，其他佣金经纪人在接到客户的限价指 […]
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最小交易单位
什么是最小交易单位 最小交易单位是指买入和卖出证券的最小申报单位。要订单不能低于该数量(低于该数量的订单为零股订单,其交易方法与整手订单通常不一样)。 最小交易单位的内容 最小交易单位限制了交易数量的连续性。最小交易单位目前国内市场买入股票或基金，申报数量应当为100股或其整数倍 […]
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内幕人员
什么是内幕人员 内幕人员是指由于持有发行人的证券，或者在发行人、与发行人有密切联系的公司中担任董事、监事、高级管理人员，或者由于其会员地位、管理地位、监管地位和职业地位，或者作为发行人雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。 内幕人员的范围 1、发行人的董事、监事 […]
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自营交易者
什么是自营交易者 自营交易者是指那些为自己的账户进行交易的人员。 自营交易者的内容 这类交易者可以利用交易所赋予的权力，按照交易所制定的交易规范灵活地开展交易。也就是说，由于自营交易者可以直接代表自已进场交易，从而可以最大限度地利用交易场内短期的市场波动开展期货合约交易。事实上， […]
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证券法域外效力
什么是证券法域外效力 证券法域外效力是指本国的证券法是否适用于国外交易，在国外是否具有法律效力。由于证券市场是国际性市场，一个国家发行的证券可以流人世界上其他国家，证券法是国内法而不是国际法，且各国证券法的差异很大，因此对证券法域外效力的确定十分重要。确定证券法域外效力主要是从两 […]
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市场指数化
什么是市场指数化 市场指数化是指一种锁住特定股市指数的投资收益的投资方法。市场指数化是基于这样一个简单的事实:所有投资者的整体不可能表现得比整个股票市场更好。当使用指数化方法时，投资经理通过持有指数中所有的证券或在容量庞大的指数中具有代表性的样本，试图复制目标指数的投资结果，而不 […]
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委托人
什么是委托人 委托人是指委托他人为自己办理事务的人。在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。为区别于委托代理关系中的委托人，有些国家的信托法将委托人称为信托人。 委托人的法律地位 信托关系是一种以信托财产为中心的法律关系，如果不以特定的 […]
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债券管理者
什么是债券管理者 债券管理者就是对债券市场进行监督管理的政府机构和行业组织，主要负责监督管理债券的发行、承销、买卖交易等经营行为，以维护证券市场的正常秩序。 债券管理者的目的 管理者的目的是通过强有力的组织机构来控制债券发行中可能发生欺诈和操纵等不公平现象，以保护投资者利益。 各 […]
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体育债券
什么是体育债券 体育债券是在国家金融政策允许条件下，得到中国人民银行的批准，在特定时期为成功举办综合大型国际、国内比赛而筹集资金，由政府组织机构进行严格审计评估后，以国家体育政府机构或者大型国际、国内体育比赛举办地的人民政府机构为载体组织发行的一种以定期储蓄方式，到期退本还息的筹 […]
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债券交易收益
什么是债券收益 债券交易收益是指债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额。同股票的资本利得一样，债券交易收益可正可负。 债券交易收益的内容 投资者在证券市场购买债券无非有两种情况，要么通过发行市场认购新债，此时的买入价就是认购价格，要么通过交易市场购买上市交易债券，此时的 […]
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无担保债券
什么是无担保债券 无担保债券是指无特定的资产作为担保品，单靠发行公司的信用而发行的债券，又称信用债券。与有担保债券相比，无担保债券的持有人承担的风险较大，因而往往要求较高的利率。一般只有信用等级较高的企业才发行信用债券。 信用债券是指政府之外的主体发行的、约定了确定的本息偿付现金 […]
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证券管理机构
证券管理机构概述 证券管理机构是指对证券的募集、发行和买卖等业务在法律上制定管理规章和其他管理条例并实施监管的机构。 我国已建立了专门的证券管理机构和全国统一的、跨部门的、自律性的证券行业组织相结合的证券市场管理体制。 1992年10月，我国正式成立了国务院证券管理委员会(证监委 […]
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预测波动率
什么是预测波动率 预测波动率又称为预期波动率，它是指运用统计推断方法对实际波动率进行预测得到的结果，并将其用于期权定价模型，确定出期权的理论价值。因此，预测波动率是人们对期权进行理论定价时实际使用的波动率。这就是说，在讨论期权定价问题时所用的波动率一般均是指预测波动率。需要说明的 […]
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债券溢价
什么是债券溢价 债券溢价是债券价格大于票面价值的差额。 债券溢价受两方面因素的影响：一是受市场利率的影响。当债券的票面利率高于金融市场的通行利率即市场利率时，债券就会溢价。二是受债券兑付期的影响，距兑付期越近，购买债券所支付的款项就越多，溢价额就越高。 债券溢价的摊销 1、受市场 […]
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停市
什么是停市 停市是指证券交易所内所有的上市证券都停止交易的行为。 停市的决定权一般由证券交易所的常设机构理事会或总经理决定。证券交易所决定停市必须及时报告国务院证券监督管理机构。1987年10月20日至23日，香港证券交易所就曾因美国纽约交易所股价暴跌（1987年10月19日黑色 […]
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