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什么是有效户 有效户是证券中的名词。证券公司的有效户一般是指客户在三方托管里存入1W以上资产，而且时间在三个月内。简单来说，就是有一定的资金，同时又有一定的交易的客户。比如一些公司的有效户是资金达到8000，并有过一次交易。还有些公司按股票市值算，每个公司的标准不一，一般以市值为 […]

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XBRL的特点分析 在实际应用中，XBRL将对财务信息产生、流转和应用的各个环节带来深刻的变革，主要表现在以下方面： 1、降低数据采集的成本，提高数据交换及流转的效率。基于XBRL架构的财务报表信息具有标准格式，一次生成后，就可以直接在会计师事务所、监管机关、银行、互联网站以及出 […]

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什么是无担保公司债 所谓无担保公司债是指发债时不提供任何形式的担保，单凭上市公司信用发行债券，风险完全由债权人自行承担。“有担保公司债”的对称。这种债券又称为信用债券。 公司仅以其信用为保证而发行的，并无其他财产担保的公司债。在英、美国家中比较流行，适用于经营得法、信用卓著的大公 […]

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什么是外国金融债券 外国金融债券是指国际借款人(债券发行人)通过外国金融市场所在国的银行或金融组织发行的以该国货币为面值的债券。发行外国金融债券涉及的当事国是两个国家：一是借款人(债券发行人)所属的国家；二是债券的面值货币和发行市场所在国。当前，世界主要的外国金融债券市场有美国的 […]

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什么是政策性金融债券 政策性金融债券（又称政策性银行债）是我国政策性银行（国家开发银行、中国农业发展银行、中国进出口银行）为筹集信贷资金，经国务院批准由中国人民银行用计划派购的方式，向邮政储汇局、国有商业银行、区域性商业银行、城市商业银行（城市合作银行）、农村信用社等金融机构发行 […]

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什么是证券销售 证券销售是指被批准发行的证券进入投资者手中的过程。 证券销售的方式 概括地讲，证券销售方式包括： ①代销，即由投资银行或集团代理销售证券，所得款项扣除代销费用后，再交发行人。 ②包销，即由投资银行将全部证券尽数购入，设法分销。 ③直接销售，即证券发行人将证券直接售 […]

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什么是中央登记 中央登记是指中央登记结算机构作为交易所及发行人认定的市场唯一的证券登记机构，向发行人提供发行登记服务，为发行人提供有效的证券持有人名册。中央登记结算机构有责任确保持有人名册的合法性、真实性与完整性。 中央登记的内容 ①统一管理投资者证券账户，包括开立证券账户及证券 […]

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什么是证券金融公司 证券金融公司也称证券融资公司，是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。证券金融公司自股票市场或银行取得资金，再将这些资金提供给需要融资的投资人，并依规定将融资担保的股票提供给融券的投资人，以促进交易市场的活络，并建立完整的金融制度。 证券金融 […]

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什么是上市推荐人 上市推荐人是指申请上市人依据证券交易所上市规则的规定委任作为其上市推荐的机构或人士。 上市推荐人的职责 (1) 确认发行人符合上市条件； (2) 确保发行人的董事了解法律、法规、本规则及股票上市协议规定的董事的义务与责任； (3) 协助发行人申请股票上市并办理与 […]

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什么是债券承销 债券承销是指投资银行接受客户的委托，按照客户的要求将债券销售到机构投资者和社会公众投资者手中，实现客户筹措资金的目的的行为或过程。对发行人来说就是债券发行，即发行人以借贷资金为目的，依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为。 债券承 […]

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什么是专利资产证券化 专利资产证券化是指发起人将缺乏流动性但能够产生可预期现金流的专利资产(基础资产)，通过一定的结构安排对基础资产中风险与收益要素进行分离与重组后出售给一个特殊目的机构(Special Purpose Vehicle，简称SPV)，由该机构以专利的未来现金收益为 […]

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什么是证券市场容延度 证券市场容延度是指证券市场的容量及广延度。不言而喻，证券市场的容量大、交易规模大、专门化程度高、开放程度高，就意味着证券市场具有较高的容延度和较高的效率。 证券市场容延度的内容 1、证券市场容量 证券市场容量，分为绝对容量和相对容量。 绝对容量是指证券市场的 […]

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什么是债券购买者收益率 债券购买者收益率是指购买者买进债券后不再卖出，一直存到还本付息日的收益率。 债券购买者收益率的计算公式 债券购买者收益率的计算公式如下： 购买者收益率＝ (到期本息之和-买入价格)÷剩余年数 买入价格 例： 假定某企业债券按面值发行，年利率为16％、期间为 […]

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什么是债券市价 债券市价是指债券的市场价格。它不是债券的票面价值，而是投资者在债券市场上购买债券的价格。 影响债券市价的因素 一般而言，债券的票面价值是不变的；而其市价是不断变动的。债券市价变动一般有一个最高限度，即债券的到期偿付额。 影响债券市价的因素主要有： (1)债券名义利 […]

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什么是折扣经纪商 折扣经纪商是指以最低佣金标准来为投资者执行股票等证券的买卖服务的证券经纪公司，多数不提供研究咨询等其他服务。 折扣经纪商的的特点 为了避免全服务经纪与投资者的利益冲突和收费顾问的高成本，折扣经纪常常是最好的选择。折扣经纪不同于全业务经纪的地方在于它只提供最基本的 […]

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什么是证券过户 证券过户是指证券的所有者向新所有者转移有关证券全部权利的记录行为。证券过户是完成证券交易的最后程序，但并非所有的证券交易都必须办理过户手续。比如，无记名证券无须办理过户手续。 证券过户的种类 证券过户包括证券交易过户和证券非交易过户。 证券交易过户是指通过证券买卖 […]

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什么是证券回购利率 证券回购利率是指资金需求者通过“回购协定”出售美国政府或联邦机构发行的证券，以取得借款所付出的利率。 证券回购利率的应用 证券回购利率是为了弥补财政赤字，美国财政部常通过联邦储备银行定期发行债券公开筹集资金。由于这种债券具有可靠性与流通性的特点，已成为银行及其 […]

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什么是债券互换 债券互换又称“债券掉换”，是通过对债券或债券组合在水平分析期中的收益率预测来主动地互换债券，从而主动地经营一组债券资产。 进行债券互换的方法是用定价过低的债券来替换掉定价过高的债券，或是用收益率较高的债券来替换掉收益率较低的债券。在判断是否对两种不同收益率的债券进 […]

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债券估价的基本原理 债券作为一种投资，现金流出是其购买价格，现金流入是利息和归还的本金，或者出售时得到的现金。 债券的价值或债券的内在价值是指债券未来现金流入量的现值，即债券各期利息收入的现值加上债券到期偿还本金的现值之和。只有债券的内在价值大于购买价格时，才值得购买。 债券估价 […]

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什么是应急可转债 应急可转债是具有救助功能的可转债，其作用在于当银行资本充足率低于某一最低值要求时，应急可转债可以被强制性地转化为普通股，吸收损失。应急可转债可以有效平衡较高资本充足率要求与企业盈利发展之间的矛盾关系，避免在市场状况不佳时难以补充到资本，具有逆周期型，可以增强银行 […]

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