自律管理型
什么是自律管理型 自律管理型是指政府对证券市场干预较少，除了国家立法中有某些必要的规定外，对证券市场的管理完全由交易所及交易商协会等组织机构自行管理。证券的管理完全由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理。这种模式以英国为典型，又称为英国模式。实行这种管理模式的国家和地区 […]
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金融财会 第147页
债券承购人
什么是偾券承购人 偾券承购人是指在以公募方式发行债券时，为债券发行人向公众推销债券的中间人。通常由投资银行、经纪人或商业银行担任。 偾券承购人的义务 偾券承购人是债券发行的中间人，自己承担市场风险，承购全部或部分项目债券，然后再转售给广大的投资者。 偾券承购人的义务是向发行人保证 […]
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选择性信息披露
选择性信息披露的概述 因为信息披露具有经济后果，管理者当局就有可能为了特殊利益选择性地披露信息，从而产生了选择性信息披露。选择性信息披露是上市公司根据自身需要和某种特殊目的有选择性地披露信息的行为。选择性信息披露在强制性信息披露上表现为信息披露方式与时间的自愿性选择。自愿性信息披 […]
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止损点
什么是止损点 止损点是指交易仓位获允许承受的最大损失,一旦达到损失上限,交易员必须平仓或减仓以阻止亏损扩大。 如何设好止损点 众所周知，“止损”可分为两种完全不同应用机制的止损，即保护性止损和跟进性止损，由于止损多发生在十分不利的情况下，总令人联想到不愉快的事，因此，人们往往不愿 […]
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政策性金融机构
什么是政策性金融机构 政策性金融机构是指那些由政府或政府机构发起、出资创立、参股或保证的，不以利润最大化为经营目的，在特定的业务领域内从事政策性融资活动，以贯彻和配合政府的社会经济政策或意图的金融机构。 政策性金融机构主要产生于一国政府提升经济发展水平和安排社会经济发展战略或产业 […]
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证券分销协议
什么是证券分销协议 分销协议是承销团各成员根据承销协议相关条款协商达成的、在承销团内部各证券公司间分配待发行股票或公司债券的协议。承销团成员中，与证券发行人签署承销协议并承担承销风险的证券公司，称为“主承销商”；承销团其他成员必须是具有证券分销业务资格的证券公司，实践中多称为“分 […]
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投资性金融机构
什么是投资性金融机构 投资性金融机构是在直接金融领域内为投资活动提供中介服务或直接参与投资活动的金融机构，主要包括投资银行、证券经纪和交易公司、金融公司、投资基金等等。这些机构的服务或经营内容都是以证券投资活动为核心的。 投资性金融机构的分类特征 按服务或经营的内容不同来划分，投 […]
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债券中介机构
什么是债券中介机构 债券中介机构是指那些为债券发行提供服务，沟通债券发行者与投资者的机构，债券中介机构主要包括承销商、受托人、财产担保人、律师等。 债券中介机构的分类 债券交易市场中的中介机构可以包括两类：一类是专营性证券机构；一类是兼营性证券机构。前者主要包括证券交易所、证券公 […]
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证券化率
什么是证券化率 证券化率是指的是一国各类证券总值与该国国内生产总值(GDP)的比率。证券化率是衡量一国证券市场发展程度的重要指标。国外的证券市场证券化率一般在40%至100%之间。成熟的发达国家证券市场的证券化率高的超过100%，发展中国家一般维持在50%左右。 证券化率越高，意 […]
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中小企业集合债券
什么是中小企业集合债券 中小企业集合债券是指通过牵头人组织,以多个中小企业所构成的集合为发债主体,发行企业各自确定发行额度分别负债,使用统一的债券名称,统收统付,向投资人发行的约定到期还本付息的一种企业债券形式。它是以银行或证券机构作为承销商,由担保机构担保,评级机构、会计师事务 […]
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券商佣金
什么是券商佣金 券商佣金是指券商为投资者代理买卖证券时按成交金额计算收取的费用。 我国税法规定，对证券市场上以买卖、继承、赠与所书立的股权转让书据，按书立时实际市场价格计算的金额征收印花税，目前征收标准为0.1%。（新股申购不收取佣金、过户费和印花税等费用）。 券商佣金是一个小作 […]
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市场间差额互换
什么是市场间差额互换 市场间差额互换是债券市场中两种不同部门债券之间的互换。当投资者认为两种不同部门债券之间的收益差额暂时不一致时，就进行这种互换并可获得额外收益。 当两种不同部门债券之间的收益差额暂时较小时，预期会变大，如果待出售债券的到期收益率比待购买债券的到期收益率高，进行 […]
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指标性债券
什么是指标性债券 指标性债券是指一般不能盯住所有债券，而一般只盯住一个有代表性的债券，这一债券的价格涨落代表和反映出这一类债券价格的涨落的债券。 指标性债券的内容 指标性债券不仅被人们拿来衡量整个债券市场的行市，也常常被人们拿来做长期利率或长期债券收益率的参考指标。人们谈论市场的 […]
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Tesobonos债券
什么是Tesobonos债券 Tesobonos债券是一种由第三国计价（主要是美元）的债券，其具体运作原理是：国际金融机构以外币形式（主要是美元）为某国政府或者企业进行外币债券融资，双方约定以美元或其它第三方货币做为计价单位，但是却以该国货币为计价单位支付债券的利息。实际上该债券 […]
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证券兼营商
什么是证券兼营商 证券兼营商是指那些除了经营其他金融业务之外，还经营证券业务的机构，如信托投资公司、信托咨询公司、综合性商业银行等。证券兼营商介于经纪商与自营商之间，兼营证券的自营与代客买卖业务，但以代客买卖业务为主，而且有较强的专业分工。 证券兼营商的业务 具体业务如下： ①在 […]
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证券选择
什么是证券选择 证券选择是指用各种资产类别来构成投资组合的方法，首先是要选择被动管理或主动管理。被动管理是衡量其他选择权的基础，是对优先市场的复制。就国内股票而言，标准普尔500指数，标准普尔1500指数，罗素3000指数和威尔希尔5000指数是应用广泛的指数，为从事被动管理的投 […]
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虚伪交易
什么是虚伪交易 虚伪交易是证券操纵行为的一种方式，主要包括冲洗买卖(washsales)和相对委托(matchedorders)。前者是指买卖双方均为同一人，交易虽然完成却不改变有价证券的实质所有权；后者则是事先与他人通谋，在自己购买或出售有价证券的同一时间，由他人以同一价格出售 […]
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债券附买回交易
什么是债券附买回交易 债券附买回交易是指交易商出售债券给投资人之同时，双方约定一定利率与一定承作天期，到期时，交易商得以约定之利率及承作天期所计算之价金向投资人买回该债券。 换言之，附买回交易之债券交易并非所有权完全移转的买断方式，仅为暂时性之移转，因此并不须承担债券本身价格波动 […]
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证券回购交易
证券回购交易的概述 证券回购交易是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间或某一价格双方再行反向交易的行为。 证券回购交易的实质内容是：证券的持有方(融资者、资金需求方)以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的 […]
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限价定单
什么是限价定单 限价定单（又称限价委托）是按客户确定的价格或履约时间的价格进行外汇合同买卖的定单。它是外汇交易定单中第二类经常使用的定单，它规定了买者愿意买的最高价格或卖者愿意卖的最低价格。 限价委托策略 采用限价委托策略，最要紧的是合理确定好限定价格。例如，在买进证券时，如果限 […]
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