例行日交割
什么是例行日交割 例行日交割是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割，从而完成交易全过程的交割方式。 例行日交割的作用 证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割、交收。这种交割、交收的时间完全由证券交易所 […]
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最新词条 第464页
债券预发行交易
什么是债券预发行交易 债券预发行交易，是指某只债券在发行公告后、正式招标发行前，市场对该债券进行买卖，并在未来某一天进行资金与债券交割的行为。从本质上说，债券预发行交易是一种短期的债券远期交易。 债券预发行交易的内容 预发行交易根据交易标的的不同而不同，如股票预发行交易、债券（包 […]
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证券公司退出机制
什么是证券公司退出机制 证券公司退出机制是指让满足一定条件的证券公司通过一定渠道而退出的一整套立法、制度安排、程序以及与之相应的保护投资者利益、防范风险扩散的配套措施等。 证券公司退出是指证券公司依照一定的程序停止经营、清理债权、清偿债务、丧失民事权利能力和民事行为能力 丧失法人 […]
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特别处理
什么是特别处理 特别处理是指证券交易所对判定为财务状况异常的上市公司所进行的特殊处理。 具体包括：对该公司在证交所挂牌交易的股票及其衍生产品的交易行情另行公告(在其名称前加上ST)，以明显区别于其他股票；该股票的报价日涨跌幅限制为5%，实行特别处理期间，该公司的中期报告必须接受审 […]
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市场情绪
什么是市场情绪 市场情绪是指在证券市场中，大多数投资者的共同情绪。 首先，它的核心概念是情绪。情绪理论中的认知观点强调情绪机能的认知基础，把情绪被建构为认知的结果。美国心理学家Schachter(1962)提出的情绪三因素理论认为，情绪的产生是由环境影响、生理状态、认知过程三种因 […]
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证券结算
什么是证券结算？ 证券交易成交后，需要对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算，并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移，这一过程称为证券结算。证券结算包括证券的结算和资金的清算两个方面，它是证券交易的最后一个环节。更为重要的是，由于结算是进行下一轮交易的前 […]
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证券解锁指令
什么是证券解锁指令 证券解锁指令是指在交易时段投资者申请将已锁定且未用于备兑开仓的证券解锁的指令。已锁定的证券当日未用于备兑开仓的，交易结束后，自动解锁。 证券解锁指令是一个小作品。你可以通过编辑或修订扩充其内容。
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有价证券损益
什么是有价证券损益 有价证券损益是指投资者从股票、债券等有价证券投资中所产生的损失和收益。 有价证券损益的内容 投资者投资有价证券，其目的就是为了获得最大的投资收益。但是，投资者进行有价证券投资；在带来一定收益的同时，不可避免地要承担一定的风险，可能使投资者遭受相应的损失。也就构 […]
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证券市场国际化
证券市场国际化的概述 证券市场国际化也就是证券业国际化，即允许外国证券市场中介参与国内证券业务，具体来说，就是境外服务提供者进入本国证券市场，为居民和非居民用本外币投资本国证券市场提供中介服务，同时允许国外投资者自由买卖本国国内证券和允许国外筹资者利用本国证券市场来筹集资金。证券 […]
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溢价公司债券
什么是溢价公司债券 溢价公司债券是指发行公司以超过债券票面金额的价格发行的，但仍以债券票面值还本付息的一种公司债券。 溢价公司债券的特点 溢价公司债券具有以下特点：(1)投资者按照高于票面金额的价格购买债券，发行公司从而获得高于票面额的筹资；(2)发行公司仍然按照票面标明的金额偿 […]
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债券发行
债券发行概述 债券发行是发行人以借贷资金为目的,依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,债券发行是证券发行的重要形式之一。是以债券形式筹措资金的行为过程，通过这一过程,发行者以最终债务人的身份将债券转移到它的最初投资者手中。 发行条件 债券发行的 […]
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欺诈发行
什么是欺诈发行 欺诈发行，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准的行为。它突破诚信底线，无视法律权威，作为证券市场最为严重的证券欺诈行为之一，历来是各国监管机构监管执法的主要领域。 欺诈发行的法律规定 根据证监会2014年10月份发布的《关于改革完善并严格实施上市公司退 […]
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余额包销
什么是余额包销 余额包销也称助销，是指承销商与发行人签订协议，在约定的期限内发行证券，并收取佣金，到约定的销售期满，售后剩余的证券，由承销商按协议价格全部认购。余额包销实际上是先代理后包销。 余额包销是一个小作品。你可以通过编辑或修订扩充其内容。
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特定价格操纵
什么是特定价格操纵 特定价格操纵是指行为人通过拉抬、打压或者锁定手段，致使相关证券的价格达到一定水平的行为。 理解此种操纵手段，要首先明确两组术语，一是特定价格，二是拉抬、打压或者锁定。 根据权威解释，特定价格是指以相关证券某一时点或某一时期内的价格作为交易结算价格，某些资产价值 […]
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债务基金化
什么是债务基金化 债务基金化亦称“债务再融资”是债务资本化的一种形式。由投资者和国际金融协会(有时是一些国家的金融机构)联合设立基金，债权银行将到期的债权出卖给基金，由基金出面到债务国中央银行贴现，然后将获得的本币用于对债务国进行直接投资。 债务基金化存在的缺陷 这种投资形式存在 […]
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证券从业资格证
什么是证券从业资格证 证券从业资格证是指由中国证券业协会(SAC)颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。 证券从业资格证的内容 证券从业资格证是指参加中国证券业协会组织的考试，考试科目为：证券基础，证券交易，证券基金，证券投资与分析，证券发行与承销。其中证券 […]
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证券组合分析法
什么是证券组合分析法 证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。 证券组合分析法的理论基础 证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，风险则由其期望收益率的方差来衡量，证券收益率服从正态分布，理性投资者具有 […]
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通货膨胀保值债券
什么是通货膨胀保值债券 通货膨胀保值债券又称通胀保值债券，是美国财政部发行的与消费者价格指数(CPI)挂钩的债券，始于1997年由美国财政部首次发行，规模为70亿美元。 通货膨胀保值债券的特征 通货膨胀保值债券最大特点是能够消除发行国国内通货膨胀风险，以锁定实际收益率。通货膨胀保 […]
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债券组合管理
消极管理 消极管理策略是债券组合管理者不再积极寻求交易的可能性而企图战胜市场的一种策略，其基本假设是：债券市场是半强型有效市场。主要包括如下策略： 1、免疫策略：管理者选择久期等于他们负债（现金外流）的到期期限的证券组合，利用价格风险和再投资率风险互相抵消的特点，保证管理者不受损 […]
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逆回购协议
什么是逆回购协议 逆回购协议就是证券持有者(即证券卖主)为与证券买主达成一笔证券交易，在签定的合约中规定卖主在卖出一笔证券后须在某个双方商定的时间以商定的价格再买回这笔证券，并以商定的利率付息。这对于买主来讲，这就是个逆回购协议. 逆回购协议的使用 利用“逆回购协议”进行政府和联 […]
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