合约品种
什么是合约品种 合约品种是指具有相同合约标的的证券、期权等的合约的集合。 合约品种做市服务的申请规定 符合下列条件的机构，可以向交易所所申请为合约品种提供做市服务： （一）经中国证监会批准或相关行业自律组织备案可以从事期权做市业务； （二）参与交易所期权模拟交易做市业务并且做市时 […]
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金融财会 第452页
沉睡者
什么是沉睡者 沉睡者是指在欧美股票证券市场上，价值被严重低估的股票称为沉睡者，这种股票的价格一般会出现出乎意料的急剧上涨。 沉睡者的特征 寻找沉睡者股票，主要从两方面人手： 1.考察每股净资产值和市净率情况，每股净资产值较高、市净率较低且公司经营情况较为稳定的公司，值得关注。 2 […]
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避税型证券组合
什么是避税型证券组合 避税型证券组合指构成证券组合的证券通常是免税证券，如市政债券等，这种债券可以免交联邦税、州税和地方税。 避税型证券组合的特点 该种证券组合以避税为首要目的，主要服务于处于高税率档次的富人，通常投资于政府债券，这种债券在大多数国家都是免税的。在西方国家，投资管 […]
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场内交易员
什么是场内交易员 场内交易员，为法人取得证券交易所会员资格的经纪公司，按规定的名额派驻交易所，直接进行代理买卖的经纪入门，是经纪公司的代表。他们通常不直接与客户联系，而只接受经纪公司的指令，由经纪公司与客户进行联系。场内交易员是场内经纪人的一种。 场内交易员主要业务范围和内容 其 […]
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场外自营买卖
什么是场外自营买卖 场外自营买卖是指证券经营机构通过柜台交易等方式，由客户和证券经营机构直接洽谈成交的证券交易。场外自营买卖债券就是由投资者个人作为债券买卖的一方，由证券公司作为债券买卖的一方其交易价格由证券公司自己挂牌。 相关条目会 场内自营买卖 场外自营买卖是一个小作品。你可 […]
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反向路演
什么是反向路演 反向路演是将投资者请到公司管理或生产现场参观或者业绩推介，相对于“走出去”的上市路演，这一“请进来”的模式称为反向路演。上市公司邀请国内各大投资机构的专业分析师，通过现场实地考察，与公司管理层直面对话，主动与投资者进行“亲密接触”。这种双向沟通能够减少因信息不对称 […]
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联手交易
什么是联手交易 联手交易是指两个以上的个人或单位私下串通，同时买卖同一种证券，来制造证券的虚假供求的交易行为。 联手交易的方式 一种是两个以上的个人或单位串通一气，同时拿出大量资金，把同一种股票价格人为往上抬(或同时抛出大量股票而人为压价)。 另一种是以拉锯形式进行交易。
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电脑竞价
什么是电脑竞价 电脑竞价是指交易各方将买卖申报通过电脑终端输入证券交易所主机，电脑主机收到申报后按证券品种、价格、数量排列，并发出已接受的通知，再将各方买卖申报按规定的顺序和原则自动撮合成交的现代交易方式。 电脑竞价交易程序 证券商在接受客户委托后，按顺序将各种买卖指令输入计算机 […]
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代销募集
什么是代销募集 代销募集是指公司委托证券承销商代为销售公司债。在所约定的代销期届满后，对于约定代销的公司债未能全数销售出去时，其剩余数额的公司债，可以退还给公司。 代销募集的作用 代销募集是募集公司债采取的间接募集方式中的一种(另一种是承销募集)。这种方式就是根据契约规定，发行中 […]
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机构散户化
什么是机构散户化 所谓“机构散户化”，是指在中国资本市场，本应深耕于长期价值投资的证券公司、基金、私募等金融机构，却呈现散户化的操作行为“追涨杀跌。” 在A股市场中，其结构性问题除了IPO受到过多行政调控之外，仍不乏出现机构投资者逐渐散户化的投资趋势。 散户与机构差别 市场人士认 […]
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初级市场交易商
什么是初级市场交易商 初级市场交易商是指经中央银行批准、在初级市场上从事政府证券交易的交易商，在二级市场上充当做市商，并充分告知中央银行有关市场的态势和发展。 初级市场交易商与申報交易商的关联 申报交易商是指在证券买卖的市场内，买方在进行委托交收受托申报时候，需要受托申报交易商需 […]
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连续交易操纵
什么是连续交易操纵 所谓连续交易操纵，也称为连续买卖，它是指行为人为了抬高或压低集中交易的有价证券的交易价格，自行或以他人名义，对该证券进行连续高价买入或低价卖出的行为。 1934年《美国证券交易法》第9a-2规定，任何人直接或间接利用邮政或州际商业工具或方法，或全国性证券交易所 […]
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磁吸效应
什么是磁吸效应 所谓磁吸效应是指实行涨跌停和熔断等机制后，证券价格将要触发强制措施时，同方向的投资者害怕流动性丧失而抢先交易，反方向的投资者为等待更好的价格而延后交易，造成证券价格加速达到该价格水平的现象。市场表现为涨跌停和熔断的价位附近存在磁吸力，所以称为磁吸效应。 磁吸效应的 […]
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担保债务凭证
什么是担保债务凭证(CDO) 担保债务凭证(CDO)是债务债券抵押产品，把所有的抵押打包在一起，并且进行重新的包装，再以产品的形式推放到市场。 担保债务凭证(Collateralized Debt Obligation, CDO)是一种固定收益证券，现金流量之可预测性较高，不仅提 […]
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对冲交易
什么是对冲交易 对冲交易，是一种理念。作为一种交易方式，它遵循“市场中性”原则，它是把一个具体的头寸视为金融向量，向量的方向为敞口，对冲交易就是通过不同方向的金融工具来做敞口的管理，通常是通过配对头寸来拟合敞口（套利）来实现风险敞口管理下的绝对收益。以寻找市场或商品间效率落差而形 […]
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安定操作
什么是安定操作 安定操作又称为稳定操作，是指为了使有价证券的募集或卖出容易进行，在不违反主管机关所颁布的规定下，在证券市场连续买卖有价证券，或委托或受托买卖有价证券，以钉住（pegging）、固定（fixing）、或安定（Stabilization）证券价格的行为。 美国证管会认 […]
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保证金可用余额
什么是保证金可用余额 保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已用保证金及相关利息、费用的余额。 保证金可用余额的组成 保证金可用余额由以下四部分组成： (一)作为保证金的现金。投资者信用 […]
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集中立法管理型
什么是集中立法管理型 在这种模式下，政府积极参与证券的管理，并在证券管理中占主导地位，而各种自律性组织，如证券交易所、证券商同业公会等只起协助政府管理的作用。这种模式以美国为典型代表，故又称为美国模式。许多人都认为这种模式是一个高度科学化的证券市场运作与监管系统，所以为许多国家或 […]
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股指期货投机
什么是股指期货投机 股指期货投机是指投资者采取低买高卖或高卖低买的策略，以期从中赚取差价。 即当投资者预期股指将上涨时，采取先低价买入开仓，等待股指走高之后再高价卖出平仓；当预期股指将下跌时，则采取先高价卖出开仓，等待股指下跌之后再低价买入平仓。若现实中股指走势正如投机者预期的话 […]
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房地产证券化
房地产证券化的概述 房地产证券化是房地产融资手段的创新，是随着全球房地产金融业的发展而衍生出来的。资产证券化源于70年代美国的住房抵押证券，随后证券化技术被广泛应用于抵押债权以外的非抵押债权资产，并于80年代在欧美市场获得蓬勃发展。90年代起，资产证券化开始出现在亚洲市场上，特别 […]
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