冲销销售
什么是冲销销售 冲销销售是指经纪人收到大宗销售指令后，以市价或接近市场价在自己的客户中寻求购买指令。 冲销销售的作用 冲销销售在交易所交易厅内完成大宗销售指令的一种方法。经纪人收到大宗销售指令后，以市场价或接近市场价在自己的客户中寻求购买指令。当寻求的购买指令交易量相当于销售指令 […]
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金融财会 第449页
国有资产证券化
什么是国有资产证券化 国有资产证券化是指把缺乏流动性的经营性国有资产变成能够在金融市场买卖的证券的行为。国有资产证券化最理想的形式是把经营性国有资产变成上市公司的股票。国有资产证券化有利于国有资产在行业之间自由转移，灵活调整国有资产结构或分布格局，有利于国有资产保值增值和融资，便 […]
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非法证券活动
什么是非法证券活动 非法证券活动是指未经核准或批准从事证券相关业务的违法行为。 非法证券活动的表现 行为主要表现为两类：一是非法发行股票；二是非法经营证券业务。 非法证券活动主要表现形式是一些非上市公司编造虚假信息，以即将到国内或者国外上市、业绩优秀、已由政府批准、已经递交上市申 […]
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交易时间
什么是交易时间 交易时间是指证券交易所规定的进行股票交易的固定营业时间。 交易时间的内容 各国因具体情况不同，规定的正式交易时间也各不相同。例如，美国纽约证券交易所的交易时间为周一至周五每个营业日的10时至16时，英国伦敦证券交易所的交易时间为每个营业日的9时30分至15时30分 […]
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场内自营买卖
什么是场内自营买卖 场内自营买卖是指证券经营机构在集中交易场所(证券交易所)自营买卖证券。在我国，证券自营业务一般是指场内自营买卖业务。 相关条目会 场外自营买卖 场内自营买卖是一个小作品。你可以通过编辑或修订扩充其内容。
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联合操纵(证券)
什么是联合操纵 联合操纵是指两个或两个以上的人、组成临时性的组织，联合运用手段操纵证券市场。该组织可以集合资金、交易技巧、经验以及相关人才、信息等进行合作，以达到操纵市场的目的。通常联合操纵需要操纵者与证券发行公司的高级管理人员或董事会中的重要成员连手才能完成。 联合操纵行为本质 […]
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抽屉协议
什么是抽屉协议 抽屉协议是指银行与企业一同签订的私下协议，没事的时候放在抽屉里，除了协议双方外人都不知道；一旦有相关情况发生就拿出来，因为双方都签字盖章了，同样具有法律效应，银行可以据此追索。 抽屉协议的订立原因及组成 一般时候，银行放贷给企业，有相关的抵押物和系列担保措施，但是 […]
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蛊惑交易操纵
什么是蛊惑交易操纵 “蛊惑交易操纵”是指操纵市场的行为人故意编造、传播、散布虚假重大信息，误导投资者的投资决策，使市场出现预期中的变动而自己获利。 相信会有一些投资者有过疑惑，为什么自己听信了绝对属于利好的“内幕消息”买入股票，不仅不涨，反而暴跌。殊不知，这些消息也许正是别有用心 […]
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交割单(证券)
什么是交割单 交割单是指交易所和券商知会委托投资人具体成交细节的一种通知凭单。 交割单的保存 交割单仅起备忘作用，不具有司法约束力，是否保存随投资者的意愿。事实上，每笔成交细节全部已经记录在交易所的电脑系统和证券登记结算公司的股东账户之内，可随时查询。 交割单的作用 对于委托是否 […]
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参与证书
什么是参与证书 在美国，参与证书代表在抵押贷款中的权益。证书的买方获得现金流(来自借款人的还本付息)，但卖方仍是记录上的受抵押人。在瑞士，参与证书是指由瑞士的公司发行的没有表决权的股票。 参与证书的相关内容 参与证书第一次发行在1971年，是弗雷迪曼担保发行的转递证券，是机构传递 […]
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额外回报
额外回报的计算 额外回报的计算公式非常简单： 实际资产（N） – 期望资产（N） —————————————— 额外回报（N） 实际资产是现金流总量经历了整个周期后的未来值。 期望资产是初始投资预计的未来值。 N是额外回报所经历的周期。 额外回报与市场增值 不同于市场 […]
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公司制证券交易所
什么是公司制证券交易所 公司制证券交易所是指以营利为目的，为证券商提供证券交易所需的交易场地、交易设备和服务人员，以便利证券商独立进行证券买卖的证券交易所形式。 从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且 […]
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二级清算
什么是二级清算 二级清算是指在三级清算模式中，由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 二级清算的程序 其程序为： 一、清算交割表与当日的资金结算表的编制和核对。 二、资金交收。证券商在指定的结算银行开设资金清算账户，存入足够的清算备付金。每天 […]
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保证金空头交易
什么是保证金空头交易 保证金空头交易又称卖空交易、借证券来卖或融券交易，是指当投资者预计证券价格下降时，借助信用交易方式，向证券商交纳一定的保证金后由证券商垫付证券，同时将证券出售，等价格下跌后，再低价买进证券还给证券商，从中赚取差价收益的交易方式。 保证金空头交易的解析 保证金 […]
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代理发售
什么是代理发售 代理发售是指集资单位委托有权代理发售证券的金融机构销售证券的方法，是一种常见的证券销售方式。 代理发售的意义 代理发售根据接受委托单位对证券销售的责任的不同又可分为包销、承销、代销、和联销四类。代理发售筹集资金潜力大，无需提供特殊优惠条件。证券可以在二级市场上转让 […]
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回购协议
回购协议概述 回购协议是指以有价证券作抵押的短期资金融通，在形式上表现为附有条件的证券买卖。 有价证券的持有者在其资金暂时不足时，若不愿放弃手中证券，可用回购协议方式将证券售出，同时与买方签订协议，以保留在一定时期后（如一天）将此部分有价证券按约定价格全部买回的权利，另支付一定的 […]
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第三方存管
什么是第三方存管 第三方存管又名银行存管，它是客户保证金独立存管方式之一，是指证券公司将客户证券交易结算资金交由银行等独立第三方存管。实施客户证券交易结算资金第三方存管制度的证券公司，将不再接触客户证券交易结算资金，而由存管银行负责投资者交易清算与资金交收。客户证券交易资金、证券 […]
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搭伙交易
什么是搭伙交易 搭伙交易是指由两人以上结伙以操纵价格，一旦目的达成后，搭伙者即告解散，包括交易搭伙(搭伙者或者在公开市场暗中买进其所感兴趣的证券以免这些证券的价格抬高，或者通过散布而对公司不利的消息压低其欲购进的股票价格)和期权搭伙(投资者按有利的价格购买证券，这通常是通过打通公 […]
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抽头转卖
什么是抽头转卖 抽头转卖是指交易商为了其公司的利益而购买某些证券，然后，交易商对投资者进行不正确引导使投资者购买这些证券，而达到抬高证券价格的目的。 抽头转卖的概述 为了达到抽头转卖的目的，华尔街有些公司甚至使用自己的分析师担任销售人员。分析师为公司争取投资银行的业务，比如证券首 […]
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集合资产管理业务
什么是集合资产管理业务 集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 集合资产管理计划是随着金融业向纵深发展银行 […]
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