金融资产证券化
什么是金融资产证券化 金融资产证券化是指，银行等金融机构或一般企业透过特殊目的机构(可分为公司型态或信托型态)之创设及其隔离风险之功能，从其持有之各种资产如住宅贷款、信用卡应收帐款等，筛选出未来产生现金流量、信用品质易于预测、具有标准特性(例如类似的期限、利率、债务人属性等)之资 […]
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金融财会 第447页
代保管证券业务
代保管证券业务 代保管证券业务是指金融性证券企业接受客户委托、代客户保管证券的业务。 代保管证券业务的特点 代保管证券业务的特点：代保管证券业务是一项便利客户的服务项目，因此证券公司一般只对保管从其他证券公司购入的证券收取少量手续费；对于代保管的证券，因其不属于证券公司的财产，所 […]
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电脑报价
什么是电脑报价 电脑报价即是利用计算机终端进行债券报价，并撮合买卖双方成交。 电脑报价的程序 电脑报价的程序是：首先由经纪商将委托买卖指令输入计算机终端，然后由其场内的交易员将所有的指令输入到交易所的计算机主机，计算机主机在接收到买卖申请之后，将交易券种的数量和价格按照一定的顺序 […]
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兼职场外经纪人
什么是兼职场外经纪人 兼职场外经纪人是指在场外进行经纪活动的经纪人，一般来说，交易所中的场内经纪人都属于专职经纪人。兼职场外证券经纪人，不是一个正式意义上的证券经纪人，但他们多参与场外交易，甚至是黑市交易。 兼职场外经纪人的特点 (1)他们并不以经纪业务为唯一工作，还同时从事非经 […]
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操纵市场
什么是操纵市场？ 操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。 操纵市场行为人为地扭曲了证券市场的正常价格，使价格与值严重背离，扰乱了证券市 […]
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备兑开仓
什么是备兑开仓 备兑开仓是指投资者在拥有标的证券（含当日买入）的基础上，卖出相应的认购期权（百分之百现券担保，不需现金保证金），即通过备兑开仓增加备兑持仓头寸。 备兑开仓的策略使用 所谓备兑开仓，就是当投资者持有某只股票时，卖出一足数量的认购期权的行为。此时该投资者为期权的卖方， […]
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集合竞价最大成交量原则
什么是集合竞价最大成交量原则 集合竞价最大成交量原则是指以此价格成交能够得到最大成交量。高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交；低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交；等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报，根据买入申报量和卖出申报量的多少，按少的一方的申报量成交。若有多个价 […]
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对敲交易
什么是对敲交易 对敲交易是指定的买方和指定的卖方以议价的方式，对相同的证券，以相同的价格和数量，经证券商撮合而产生的交易。 对敲交易一般用于B股大宗的买卖委托。运用对敲交易，大宗买卖能以同一价格成交，这符合买卖双方的利益。同时，以对敲交易来处理大宗买卖，可以减小市场的价格波动。除 […]
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附认购权证债券
什么是附认购权证债券 附认购权证债券是指认购权证与债券同时发行，在一定的期限内，投资者凭认购权证，有权按协议价格购买债券发行人的某种资产。它与可转换债券的区别是，持有者不能直接用债券兑换股票，而必须另用资金购买。此外，认购权可以与债券分离，在市场上单独分离、单独出售，其价格按市场 […]
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部位限制
什么是部位限制 部位限制是指交易所对每一账户所持有的期权部位的最高限额。 部位限制的作用 交易所之所以作这样的规定，主要是为了防止个别投资者承受过大的风险，或者对市场有过大的操纵能力。一般来讲；不同的交易所有不同的部位限制的规定，有的以合约的数量作为限制的标准，也有的则以合约的总 […]
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非标准化债权资产
什么是非标准化债权资产 非标准化债权资产，是指未在银行间市场及证券交易所市场交易的债权性资产，包括但不限于信贷资产、信托贷款、委托债权、承兑汇票、信用证、应收账款、各类受(收)益权、带回购条款的股权性融资等。 非标准化债权资产的受限管理 比例上限 银监会在《关于规范商业银行业务投 […]
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净资本
净资本的定义 净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在净资产的基础上对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。通俗地讲，净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有 […]
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操盘手
什么叫操盘手 操盘手泛指金融证券期货市场中受计划指定买卖品种的人。 操盘手是个新词，它是随着股市的开启而走进中国人生活的。它的诞生标志着中国经济的变化。建仓，吸筹，拔高，回档，出货，清仓——是一个操盘手的日常工作。 操盘手基本前提 第一，以此为业，栽过跟头，但仍痴心不改，喜欢交易 […]
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教育券
什么是教育券 教育券是政府把原来直接投入公立学校的教育经费按照生均单位成本折算以后，以面额固定的有价证券（即教育券）的形式直接发放给家庭或学生，学生凭教育券自由选择政府所认可的学校（公立学校或私立学校）就读，不再受学区的限制，教育券可以冲抵全部或部分学费，学校凭收到的教育券到政府 […]
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共同对手方
什么是共同对手方 共同对手方，又称中央对手方或共同交收对手方，指结算过程中介入证券交易买卖双方之间，成为“买方的卖方”和“卖方的买方”的机构。多边净额结算一般要求结算机构作为共同对手方，介入卖买双方的合同关系，成为所有结算参与人唯一的交收对手。共同对手方制度的核心内容是担保交收。 […]
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创业板上市公司
什么是创业板上市公司 创业板上市公司是指经申请和批准，在各国家和地区创业板市场发行和流通的股票，并接受各国和地区创业板市场制度评价和约束的公司的总称。创业板市场是地位次于主板市场的二板证券市场，以纳斯达克证券交易所（NASDAQ）市场为代表，在中国特指深圳创业板。在上市门槛低于主 […]
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竞争买卖
什么是竞争买卖 竞争买卖是证券买卖方法之一。是指买方和卖方均为多数．买方和卖方互相竞价，用最低卖价和最高买价成交的方法。 竞争买卖的方法 竞争买卖具有能迅速大量集中供求的特点．是一种最佳买卖方法。在证券交易所交易中，大多采用这一方法。竞争买卖方法义可分为两种： (1)个别竞争买卖 […]
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交割
交割方式 证券交易一般有下列交割方式： 1．当日交割 指买卖双方以成交后的当日就办理完交割事宜。适用于买方急需股票或卖方急需现款的情况。上海证券交易所目前采用此种方式。 2．次日交割 指成交后的下一个营业日正午前办理完成交割事宜，如逢法定假日，则顺延一天。 3．第二日交割 即自成 […]
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证券回购协议
什么是证券回购协议 证券回购协议指正回购方即资金的借入方，在将证券出售给逆回购方即资金贷出方的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方购回证券，逆回购方必须向正回购方返还原证券，回购价按照约定的回购利率计算的融资行为。实质上是交易双方进行以证券为权利质押的一种短期资金融通。 证券回 […]
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当日交割
什么是当日交割 当日交割指买卖双方以成交后的当日就办理完交割事宜。适用于买方急需股票或卖方急需现款的情况。 当日交割的作用 当日交割有利于证券投机者进行短期操作，投资者在得知自己委托成交后，即可进行反向委托操作，使资金在一日中频繁来回数次，发挥几笔资金作用。当日交割也称T+0制度 […]
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