证券股利
什么是证券股利 证券股利是公司用所持有的其他公司发行的债券、股票等证券资产来向股东支付股利的一种特殊股利支付形式。 证券股利的内容 最常见的证券股利是以公司持有的其他公司的证券(如股票)代替货币资金发放给股东。对于投资者来说，由于证券的流动性强，安全性好，仅次于现金，因此投资者愿 […]
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证券纠纷
什么是证券纠纷 证券纠纷是指投资者在与证券商签订了证券买卖代理委托协议后，证券交易的过程中所产生的意见分歧或争议。 证券纠纷的特点 新兴的证券市场具有投机性强、变化大、风险高的特点。虽然证券纠纷主要是民商事的纠纷，具有民商事纠纷的一般特性，但证券纠纷因证券市场固有的特性使其具有自 […]
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投资公司
什么是投资公司 投资公司，是指汇集众多资金并依据投资目标进行合理组合的一种企业组织。也称为投资基金组织或共同基金组织，它是一种间接的金融投资机构或工具，在不同的国家也有不同的称谓，如在美国称为共同基金或互助基金，在英国则称为单位投资信托。它通过向许多小投资者发行股份来聚集资金，用 […]
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住房债券
什么是住房债券 住房债券是指为筹集住房资金而发行的债务凭证。持券人有权按约定的条件向发行人取得利息和到期收回本金。 住房债券的类型 住房债券分为公司债券、地方政府债券和金融债券。 1.公司债券是房地产企业根据财务收支计划，为筹集住房资金，向企业内部或社会发行住房债券，并对债券持有 […]
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中期国债
什么是中期国债 中期国债是指偿还期限为1年至10年（包含一年但不含10年）的国债，因其偿还时间较长而可以使国家对债务资金的使用相对稳定。其用途或弥补赤字,或用于投资,不再作临时周转。 短期国债、中期国债、长期国债和永久国债 根据偿还期限，国债一般可分为短期国债、中期国债、长期国债 […]
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证券结算风险
什么是证券结算风险 证券结算风险是指在证券结算过程中交易一方或各方不能按照约定条件足额、及时履行交收责任，交收被延迟或交收失败导致结算对手方资金损失和整个结算系统不能正常运转的可能性。 证券结算风险的分类 (一)信用风险 信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行 […]
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证券终值
什么是证券终值 证券终值是根据证券面值，票面利率和证券有效期限按规定的计息方法计算而得的数值。 证券终值的计算公式 证券终值的计算公式如下： 证券终值=证券面值×(1+利率×时间) 如考虑复利因素则为： 证券终值=证券面值×(1+利率)时间 例： 如1989年发行的三年期国库券， […]
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上市公司季度报告
什么是上市公司季度报告 上市公司年度报告是指上市公司在一个会计年度终了后，在规定时期内编制并公布的，向证券管理机关提交并向社会公众公开的，反映一个会计年度经营情况及财务状况的书面报告。 上市公司季度报告的内容 上市公司季度报告应包括下列内容：1．公司概况。2．公司财务会计报告和经 […]
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网下打新
什么是网下打新 网下打新是指不通过证券交易所的网上交易系统进行的申购。由主承销商根据对发行人投资价值分析后，提供发行价格区间，把欲发行的一部分股票对网下投资者询价，根据认购结果确定发行价格，按发行价格配售给投资者。所谓网下配售是针对特定投资者的，其中包括了社保基金、公募基金、私募 […]
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凸曲度
什么是凸曲度 凸曲度是指衡量债券价格对利率变动敏感度的一个指标。 凸曲度量度债券的经调整存续期对利率变动的敏感度。如果凸曲度为正值，债券的存续期会随着利率下跌而放大，意味着债券价格对利率变得更为敏感。 凸曲度的运用 凸曲度作为一个衡量风险的管理工具，能够测量曲率的债券价格与债券收 […]
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撤销委托
什么是撤销委托 撤销委托指客户要求证券商将其委托撤销。在委托有效期内，客户有权提出撤销委托的要求，但限于未成交之前。 撤销委托的类型 撤销委托是指客户对其往来的经纪人发出的撤销前次委托的委托。撤销委托分为两种： (1)直接撤销委托。直接撤销委托是指新委托是专为撤销前次委托而发出的 […]
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债券分销
什么是债券分销 债券分销是指在债券发行期内，银行与其他市场参与者按一定条件转让债券所有权的行为。债券分销可分为分销买入和分销卖出。分销价格经双方询价后商定。 债券分销的适用范围 在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构、 […]
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一次还本付息债券
什么是一次还本付息债券 一次还本付息债券是指在债务期间不支付利息， 只在债券到期后按规定的利率一次性向持有者支付利息并还本的债券。我国的一次还本付息债券可视为零息债券。 一次还本付息债券利息的计算 这种债券的付息频率一般为一年一次。 单利计息:解析失败 (PNG 转换失败; 请检 […]
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债券保险
什么是债券保险 债券保险是指债券发行人向第三方的专业保险机构支付一笔保费，保险公司承诺当债券发行人无法偿还合约中约定的债券时，代为偿还本金和利息。债券保险是一项由债券保险商为债券的发行方提供的金融保险服务，一旦债券发行方无法履行偿还义务，债券保险商负责偿清剩余债务。保险服务的目的 […]
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证券交易机制
什么是证券交易机制 证券交易机制是指有组织的证券交易场所为履行其基本职能而制定的与证券交易有关的运作规则，它的重要功能之一是使潜在的投资需求转化为实际交易，发现市场的出清价格。 证券交易机制的目标 证券交易机制的目标主要有： 1、流动性。证券市场流动性包括：成交速度和成交价格。投 […]
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收益凭证
什么是收益凭证 收益凭证是指证券公司发行，约定本金和收益的偿付与特定标的相关联的有价证券。特定标的包括但不限于货币利率，基础商品、证券的价格，或者指数。 收益凭证的内容 收益凭证的收益由固定与浮动两部分构成，其中浮动收益与沪深300指数相关联，关联方向有看涨、看跌等，关联程度用参 […]
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证券转托管
证券转托管的定义 证券转托管是指深市投资者将其托管在某一证券商那里的证券转到另一个证券商处托管。 根据深交所规则规定，投资者在哪个证券商处买进的证券就只能在该券商处卖出。投资者如果不想在原开户的证券部买卖股票，想换另一家证券部交易，同时又不想卖出持有的股票，可以办理转托管手续。 […]
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转换期限
什么是转换期限 转换期限是指可转换证券转换为普通股份的起始日至结束日的期间。可转换证券的转换期限可以与债券的期限相同。但大多数情况下，发行人都规定某一具体期限，在有效期内允许可转换债券持有者按转换比例或转换价格转换成发行人的普通股票。 转换期限的目的 《可转债管理暂行办法》规定， […]
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拖拉机帐户
什么是拖拉机账户 拖拉机账户是指一个资金账户下挂数十个、甚至数百个股东账户的情况，这是一个极为普遍的问题，是主力资金为掩盖自己交易而最常用的手段。大资金在吃进或派发个股过程中，在计算机快速委托成交过程中不可避免地会出现“拖拉机”成交组合现象。 拖拉机账户的相关背景 按照证券交易管 […]
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证券交易所理事会
什么是证券交易所理事会 证券交易所理事会是证券交易所管理机构。理事会由会员理事和非会员理事组成。 证券交易所理事会的职权 证券交易所的最高决策机构是会员大会，但是，决定业务经营方针的则是理事会。理事会对会员大会负责，并行使下列职权： 1.召集会员大会，向会员大会报告工作，执行会员 […]
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