金融混业监管
什么是金融混业监管 金融混业监管是指由一家监管机构对所有金融机构的全部金融业务进行全面监管。 我国金融混业监管现状 (一)分业监管的体制确立不久，金融监管机构分工协调机制刚刚建立我国金融分业监管制度的确立比分业经营制度的确立要晚几年。 1992年，中国证券监督管理委员会成立，在国 […]
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金融财会 第496页
金融腐败
什么是金融腐败 金融腐败是指金融行业的人员利用经营金融业的权力进行谋取私利或小集体(小团体)利益的违法犯罪行为。 金融腐败的表现形式 1、利用审批特权寻求“腐败租金”。在市场经济转轨时期，金融管理部门往往对金融市场的准入和金融机构的业务范围实行比较严格的控制和限制，拥有市场准入审 […]
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窗口指导
窗口指导概述 窗口指导：是指央银行通过劝告和建议来影响商业银行信贷行为，属于温和的、非强制性的货币政策工具。是一种劝谕式监管手段，指监管机构向金融机构解释说明相关政策意图，提出指导性意见，或者根据监管信息向金融机构提示风险。窗口指导是监管机构利用其在金融体系中特殊的地位和影响，引 […]
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金融市场管理
金融市场管理概述 金融市场管理是指国家对货币市场和资本市场进行的行政、法律和经济管理的总称。包括制定和颁布金融市场管理法规；检查和监督金融市场交易活动；审批金融机构和金融市场业务许可；以及采用经济方式参与金融市场活动，调节金融市场供求，保持市场稳定。 金融市场管理的体制 金融市场 […]
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空逼多
什么是空逼多 空逼多是指操纵市场者利用资金或实物优势，在期货市场上大量卖出某种期货合约，使其拥有的空头持仓大大超过多方能够承接实物的能力，从而使期货市场的价格急剧下跌，迫使投机多头以低价位卖出持有的合约认赔出局，或出于资金实力不能接货而违约受罚，从而使操纵市场者牟取暴利。 空逼多 […]
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市场退出监管
什么是市场退出监管 市场退出监管是指金融监管当局对金融机构退出金融业、破产倒闭或合（兼）并、变更等实施监管，也包括对违规金融机构终止经营的监管。不仅要“抓”，责令其纠正错误恢复正常经营；还要有“放”，注销难以免救的金融机构，使其进入破产程序，同时对其责任人员依法处罚。 市场退出监 […]
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金银管理
金银管理概述 金银管理是国家依法对金银的收、支、存以及进出口等实行计划与控制活动的总称。是金融管理的重要组成部分。 金银管理的种类 各国对金银的管理大致分为三种类型： ①禁止自由买卖金银的管制型； ②允许自由买卖金银的开放型； ③介于两者之间的中间型。中国是通过中央银行对金银实行 […]
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价格刚性
什么是价格刚性 价格刚性是指价格在确定后就不易变动的现象，即价格缺乏弹性。许多经济学家认为，由于市场竞争被垄断所替代，出现了市场的不完全性，因此物品的价格是由处于垄断地位的大公司操纵的，因而形成了价格“刚性”，即价格在确定后不易下降，导致物价经常处于较高的指数上。 价格刚性的运用 […]
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互联网金融监管
什么是互联网金融监管 互联网金融监管是指对互联网金融的法律风险、操作风险、传染风险、声誉风险、流动性风险、信用风险和市场风险等制订法律规则，采取有针对性的措施，加强和改善监管，以实现互联网金融的可持续发展和保护互联网金融消费者的利益。 我国互联网金融监管存在的问题 （一）缺乏明确 […]
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基尼系数
什么是基尼系数 20世纪初意大利经济学家基尼，于1922年提出的定量测定收入分配差异程度的指标。它是根据洛伦茨曲线找出了判断分配平等程度的指标（如下图）。 设实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之间的面积为A，实际收入分配曲线右下方的面积为B。并以A除以A+B的商表示不平等程度 […]
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金融监管体系
什么是金融监管体系 金融监管体系是指为实现特定的社会经济目标，而对金融活动施加影响的一个整套机制和组织机构的总和。它涉及到体系的参加者以及如何进行监管两个基本要素，具体来说，就是对金融监管体制的研究涉及金融监管机关的组织、构成、职权、作用机制等方面的内容。 我国金融监管体系的现状 […]
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开仓
什么是开仓 开仓也叫建仓，是指投资者新买入或新卖出一定数量的某种期货合约，从而确立自己在该种合约交易中的头寸位置。如果投资者将这份期货合约保留到最后交易日，就必须通过现金交割来了结这笔期货交易。 例如，你可卖出10手大豆期货合约，当这一笔交易是你的第一次买卖时，就被称为开仓交易。 […]
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预防性监管
什么是预防性监管 预防性监管是监管当局通过采取积极的监管策略，在银行或其他金融机构成立之时，对其设立条件、组织结构、经营项目、营业区域、资本要求和内控系统等所进行的监管。预防性监管是银行金融机构监管的一种，它是金融监管中的经常性、业务量最大的工作。 预防性监管的内容 预防性监管的 […]
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结算监督
什么是结算监督 结算监督是指银行在了解和结算债权债务时，通过对结算凭证的审查，对企业的经济活动进行的监督。 结算监督的主要内容 1、监督企业遵守财政法规和财政纪律，做到专款专用。 2、监督企业改善经营、加速资金周转。 3、通过资金流转，及时发现企业微观经济活动中的问题，并将信息提 […]
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价格体系
价格体系的定义 价格体系又称价格结构。 在一些经济学家看来,市场是调节经济最有效的手段,而价格是信号灯。价格体系是指一个国家或地区内各种商品、服务和生产要素的价格相互关系的有机整体，体现了各种价格之间联系、相互制约的内在关系。 广义价格体系是指包括商品价格、劳务价格和生产要素价格 […]
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腐败租金
什么是腐败租金 腐败租金是指在转轨国家，由于计划经济的体制惯性，金融监管部门往往对金融机构的业务范围依旧实行十分严格的控制和限制，拥有市场准入审批特权的金融监管官员就有可能通过拒绝批准、提高准入门槛或增加不合理要求以及故意拖延审批时间等方式对中请者进行刁难和“设租”，从中收取“好 […]
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交割日效应
什么是交割日效应 交割日效应是指在某个股指期货合约的交割日临近时,参与期货交易的多空双方为了争取到一个对自己有利的合约交割价,运用各种手段对期货乃至现货价格施加影响。 交割日效应的内容 特别是因为股指期货合约按规定是以股票现货指数为参照,通过现金进行交收,这样在最后临交割时,现货 […]
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机构型监管
什么是机构型监管 机构型监管是指按照金融机构的类型设立监管机构，不同的监管机构分别管理各自的金融机构，但某一类型金融机构的监管者无权监管其他类型金融机构的金融活动。各监管机构的监管高度专业化，其业务的划分只根据金融机构的性质(如银行、证券公司、保险公司等)而不论其从事何种业务。各 […]
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有效金融监管体制
什么是有效金融监管体制 金融业是现代经济的核心，有效的金融监管是金融业健康稳定发展的重要保证，而一个有效的金融监管体制正是进行有效金融监管的必要条件。 有效金融监管体制的标准 第一，金融监管体制应在监管目标、主体、方式等各要素间实现内在的统一性。金融监管目标对监管主体设置、监管方 […]
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银行稽核
什么是银行稽核 审计是由独立的职能机构和专业人员所进行的检查，这种检查的行为总体来自银行外部，一般统称为审计，来自银行内部，则特殊地专称为稽核。 银行稽核，是指恨据国家的法律法规和金融方针政策及规章制度，依据现代控制理论，结合银行业务经营的特点，对自身的业务活动财务活动和经济效益 […]
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