莱宾斯坦简介

哈维·莱宾斯坦(Harvey Leeibenstein)1922年出生于苏联，1925年随父母迁居加拿大 1942年到美国读书，l949年加入美国籍。他最初在美国西北大学攻读经济学，并先后获得理学士和文学硕士学位。以后又在普林斯顿大学工作并师从当时著名的人口经济学家诺特斯坦，1951年获哲学博士学位。l951—1967年任伯克利加州大学教授，从1967年任哈佛大学经济学教授，直至退休。莱宾斯坦研究范围广泛，著作颇丰，涉及微观经济学，发展经济学和人口经济学等领域。他早期运用成本—收益分析方法研究家庭规模，建立了微观人口经济学 后，他研究人增长与经济发展之间的荧系，发表了《经济——人口发展理论》、《经济落后与经济发展》、《第三世界的人口增长和经济发展》等相当有影响的著作。从60年代开始，莱宾斯坦开始研究Ｘ效率理论。主要著作有：《配置效率与Ｘ效率》(1966)、《超经济的新基础》(1976)、《X效率通论和经济发展》(1978)、《通货膨胀、收入分配和Ｘ效率理论》(1980)等。

X效率理论由来

莱宾斯坦在《超越经济人》中引用托尔斯泰的话，用于阐述在企业生产中决定产出的不仅是企业的投入和技术状况，还有一个未知的因数，即X因素，并将由这种X因素引起的效率称为“X效率”。由于经济单位(包括企业和家庭)内部原因，没有充分利用现有资源或获利机会的一种状况，被称为“X低效率”。在其性质尚无明确定义的情况下，这种理论被称为“X效率理论”。

X效率理论的发表

X效率理论的发展最初是直觉的结果。当时莱宾斯坦在伯克利分校教学，他发现他的一位助教对工作的努力以及由引得到的绩效每周都不同，由此他突然想到了对于个人、企业或产业而言，绩效是随着努力效率的变化而不断变化的，由是他开始通过收集数据来证明，其中有三种数据是显著的：

一是在许多发达国家（如英国、美国等）和发展中国家（如印度、印度尼西亚、泰国等）的制造业中，在资本和劳动投入不变的情况下，通过改变经理与雇员之间的关系，或是改变激励机制，就可以得到劳动生产率的显著变化。这清楚地表明，除了传统的投入因素，如劳动投入和资本等，还有一种更大的力量因素在决定着产出和劳动生产率；

二是有关数据表明，因外部竞争加大而使配置效率提高所获得的收益非常之小，通常不会超过1%产出的十分之一。为什么会出现如此小的估计值？因为以上估计假定企业在购买和使用投入要素上是有效率，因此企业会其生产或成本函数运作，换句话说，如果没有企业组织的变化，从广泛上讲，企业的效率所得主要是由于价格和产量的变化的净边际效应；

第三种数据是对罗伯特·蒙戴尔（robert·mundell,1962）的回应。罗伯特. 蒙戴尔将配置效率值很小的原因解释为市场势力只能对效率造成极小的效率损失，并由此很伤感的认为经济学家和经济学是没有什么意义的。蒙戴尔号召经济学界重新构建配置效率收益的估计方法。莱宾斯坦则从另一角度对配置效率收益估计值很低的情况进行了解释，他已经预想到可能会有一种不同于配置效率的其他的效率因素在起作用，因此他在最初的研究中将配置效率放在一边，由于他所研究的效率类型当时并不为经济学家所知（当然也包括其本人），因此他简单地称之为X效率。他于1966年6月在《美国经济评论》上发表了第一篇论述配置效率和X效率的论文。

X效率理论的基本假设

对X效率的争论主要集中在基本假设方面，不同的文献对假设条件有不同的认识。

首先，X效率理论集中研究非完全市场导致的垄断势力以及对卖方有利的不对称信息方面，这种不完全包括买入投入要素和卖出最终产品的障碍，以及实现对双方都有利的交易的信息障碍等；

第二，劳动合约可能会清楚地标明了工人的工作时间和劳动报酬，并且可能会有一个严格的绩效考核标准。但所有合约都不能穷尽所有细节问题以规范工人的行为。因此工人就自由来决定如何最好地去完成工作。因此企业的生产函数就不会是简单的机器设备与原材料设备向产成品之间的简单转换过程。对于一个给定的投入可能会生产出技术上允许的最大产出，但也可能不会；

第三，这一点已隐含在前两点中，即工人的努力偏差。

第四，莱宾斯坦对“给定约束下的行为”的理性概念定义不感兴趣，他认为个人行为有时是完全理性的，但有时却不是。他同时提到，如果完全理性或最大化这种术语是有意义的话，那么，非完全理性或非最大化也至少是同样可存在的（leibenstein,1979a）。他认为理性行为是行为性的，也就是就理性行为是一定行为的结果。对不同的行为进行尝试后，你的行为就有可能会是完全理性的，否则就不可能是完全理性的。这些行为包括现实地衡量环境、避免膝跳反射等下意识行动、总结经验、对微小的环境变化更加敏感、不因困难而推迟决定、基于成本和收益做出决定而不是仅为了取悦他人。就此，莱宾斯坦将人的行为假定为“选择理性”：如果完全理性的赋值为1时，有的人会得到0.9分，基本接近于完全理性，而有人则可能仅到0.5分。

X效率理论的观点

第一、决策的基本单位不是企业而是个人

一个企业是由若干个人所组成的。在传统微观经济学中，把企业作为基本决策单位，这就假定集体与组成集体的个人的行为是一致的。莱宾斯坦认为这一假设是错误的，企业的目标并不等于个人的目标，作为个人组台的集体的行为不同于个人的行为但又取决于个人的行为。因此，应该把个人作为基本决策单位和理论研究的出发点。

第二、个人并不具有完全理性，而是具有选择性理性

传统微观经济学假设人是有完全理性的，所以才把最大化作为目标。莱宾斯坦指出，这一假设也是不符合实际的，人并不总是按理性原则行事。一般情况是，人具有各种程度的理性，如何理性地行事是可以进行选择的，这就是选择性理性。这种理性的大小取决于人的个性，个性又取决于压力的大小。选择性理性是个人行为的动机基础。

第三、努力是一个不确定的量

传统微观经济学其考虑生产中投入劳动力的多少，而不考虑每十劳动力努力程度的大小。莱宾斯坦指出，企业与个人签订的雇佣合同只能规定工作的时间，而不能规定努力的大小。个人对努力程度是可以自行抉择的。影响努力的因素包括传统的限制(即习随上的努力程度)、水平的限制(即其他人努力程度对一个人的影响)，以及垂直的限制(即上级对下级的影响)。X效率的关键正在于这种努力程度的大小。

第四、个人在一定程度上存在着惰性

惰性指人们不想改变生活与工作习惯，提高努力程度的一种倾向。惰性的大小取决于个人感觉迟钝的程度(即对某种刺激反应的大小)，决策的效用成本(即改变惰性所要付出的代价)， 及习惯的状况。情性的存在是努力程度低，从而造成X低效率的根本原因。

第五、努力熵与X低效率

熵原是热力学中的一个概念。美国经济学家乔治斯库·罗根把熵作为衡量经侪中无秩程度的一种尺度，莱宾斯坦借用这一概念来表示个人与企业目标不协调的程度。这就是说，在企业内部当管理不善时个人选择努力大小的出发点并不是企业目标，而是个人私利。个人这种行为与企业目标的不协调就造成了X低效率 换言之，也就是企业内部的内耗降低了经济效率。由以上的论述可以看出，X效率理论强调的企业内个人努力的程度，而这种努力程度又取决于企业内部的管理与协调性。

X效率理论的结论

第一、最大化是特例，非最大化才是一般状况

由于个人选择性理性和惰性的存在，由于企业与个人之间的不协调，企业往往并不能把利润最大化作为目标，这是因为在当代的企业中，所有权与经营权是分离的。经营者自己的利益出发，其行为在所有者看来可能是低效率的。而且，由于企业内所有者与经营者、经营者与工人之间的不协调而产生的努力墒也舍造成低效率，这样，非最大化就是一般情况了。

第二、生产函数取决于企业的内部环境与人的动机

微观经济学的生产函数中只表示了产量与生产要素量之间的关系。莱宾斯坦认为，由于产量不仅取决于生产要素量，而且还取决于企业内部的协调性与努力程度，所以，生产函数还取决于这些因素。

第三、投入量成本增加的比例与产出量成本增加的比例之间并最有必然的联系

换言之，投入生产要素成本的增加并不一定会引起产出量成本同比例增加，这要取决于X效率的大小，即企业内部的协调性与工人的努力程度，如果企业加强了管理，协调了内部关系，工人提高了努力程度，则投入生产要素成本增加可能会使产出量的成本下降。

第四、产品价格的提高可能伴随着生产成本的增加

这是因为，在存在垄断的情况下，企业可以凭借其垄数地位确定高价格。这种情况下企业缺乏竞争的压力，管理者不愿努力，使努力墒增大，造成X低教率，生产成本提高，这也证明了垄断对提高X效率的不利之处。