概述

责任采购是指将履行社会责任的理念和要求全面融入企业的采购全过程中，以保证企业所采购的产品和服务是饱含“责任”的，同时也确保企业的采购交易行为是负责的。

从这一定义可以看出，就单个企业而言，责任采购的目的是要保证企业提供的产品和服务是“负责任的”，避免供应链的责任风险；而从整个社会来说，责任采购的目的是试图提高所有企业的责任意识，促进所有企业提升履行社会责任的水平，共同提高整个社会的福利。

内容

责任采购包括两大部分的内容：企业对处于供应链上的所有供应商履行社会责任的要求以及企业在采购交易过程中自身的社会责任履行要求，其中前者我们称之为供应链责任，后者我们叫做责任交易。

责任采购之供应链责任

(一)供应链责任的含义与作用

在道德消费者、劳工组织与人权组织等NGOs的要求下，生产守则运动由跨国企业“自我约束”(self-regulation)的“内部生产守则”逐步转变为“社会约束” (social regulation)的“外部生产守则”，即对其供应链上的合作伙伴进行企业社会责任监督、审查与管理活动，如避免供应链上的“血汗工厂”，强烈要求零售商保证其契约运营商在社会责任方面也是干净的。供应链责任就是指，企业重塑内部治理结构和管理程序，调整采购行为策略，采用与供应商(包括分包商)沟通与合作的方式，鼓励其遵守社会责任有关法律法规和准则倡议，并促使其实施有效的管理方案，以使遵守行为系统化。

从采购方来说，供应链责任的首要好处无疑是“构建抗风性能力强的供应链”。制造厂商本身无论图和履行社会责任，它的产品在制造过程中都需要从各种客户那里采购原材料和零部件，这些原材料企业和零部件企业对于社会责任的履行状况如何，将对制造商带来各种各样的影响。在探讨整个供应链致力于企业社会责任实践的意义的时候，首先需要考虑如何构建一个包括本企业和供应链在内的抗风性体系。

从供应商来说，供应链责任的首要好处是通过企业社会责任实践获取“业务往来上的优先地位”。供应商通过及早投入企业社会责任实践，然后向产品和服务的采购厂家积极地加以宣传，那么就能够比竞争对手率先占据业务往来上的优先地位，从而提高企业价值。

(二)供应链责任的具体内容

供应链责任就是对供应商履行社会责任提出明确要求和进行有效管理，因此，根据社会责任所包含的内容，可以将供应链责任概况为五个方面：劳工人权、职业健康与安全、环境保护、消费者权益和商业伦理。这五个方面也是当前大多数企业对供应商的责任要求，并成为其责任采购的重点评估内容。

(三)供应链责任的管理

要保证供应链责任的落实，切实实现责任采购的目的，企业必须对供应链责任进行全面管理。主要方法包括：

★制定并向供应商提交行动规范

企业必须制定明文规定的行动规范，提出供货方需要遵守的社会责任注意事项，并且把遵守该事项作为交易的条件以防止供货商方面的丑闻给自己带来交易风险。

例如：联想对其供应商就提出了明确的要求，联想的材料、部件和产品供应商必须坚决遵循联想发布的设计技术规范——※关于用于联想产品的材料、部件和产品的基本环保要求，其中包括了关于禁用或限制使用材料、应当报告的物质、标签等方面的要求。联想鼓励所有组件以及主要配件的供应商申请获得ISO 14001认证，联想将首选获得ISO 14001认证的供应商。

除了对供应商提出这些特定的环保要求，联想也是电子行业行为规范(EICC)准则管理委员会成员，电子行业商业道德准则规定的标准旨在确保为电子行业供应链的员工提供安全的工作条件、尊重员工的个人尊严以及实现注重环保的生产工艺。联想现行的关于环保、职业安全与卫生、用工、商业道德以及其他事务的政策和制度均符合EICC的要求，并且安全达到关于强迫劳动和童工的国际标准。联想的政策是确保自身的商业活动合乎道德，与供应商以及与联想开展业务的所有其他方建立公平的合作关系。联想希望员工和供应商在形式上和实际上遵守所有协议，在信任、诚实、坦率的基础上建立长期合作关系，在追求地方或部门利益时，绝不损害联想的最佳总体利益。

★加强沟通与培训

在向供应商提出行动规范之后，企业还应该加强与供应链伙伴的沟通交流，甚至提供多种形式的培训，以确保供应商能真正理解企业的社会责任要求，使其具有更强的履行责任能力。

例如，巴斯夫在实行“1+3”企业社会责任项目时就采取了与供应商进行深度沟通的模式。“1+3”项目采取的模式是：通过“1家CBCSD会员公司”+1家供应商+1个客户+1个承包商”的模式，在供应链传递企业社会责任的理念，并以最佳范例、专业知识以及度身定制的解决方案知道合作伙伴，提高这些处于供应链上的中小企业履行社会责任的意识和管理能力。在这一项目过程中，巴斯夫根据客户的要求，通过问卷调查，初步确定了合作单位各自希望优先合作的领域。根据这些反馈拟定的优先领域，发动巴斯夫内部各业务部门，为每个客户配备了一个项目小组，分别由一个巴斯夫客户代表和一个负责环保安全和健康的专家组成。合作企业的参与人员，都将巴斯夫的业务主管成为“大使”，由此在巴斯夫本身最佳实践经验的基础上，“大使+专家”的模式，结合各企业的自身特点，来量身定做的合作伙伴提供提高企业社会责任管理能力、解决薄弱问题的方案。之后，项目组分赴各合作伙伴生产基地全面了解合作伙伴的安全、环保和健康管理情况，对如何开展下一步的合作进行细化。

★强化供应链上企业社会责任的评审机制

实现真正的责任采购，就必须对供应链上供应商的行为规范执行情况进行监督，并促进其改善出现的问题。供应链上企业社会责任运动在中国的实施方式主要为跨国公司“查厂”和认证两种方式，跨国公司“查厂”是最主要的实施方式。欧美企业都对其全球供应商和承包商实施社会责任评估和审核，只有通过审核与评估，才能建立合作伙伴关系。因此，企业要建立供应链管理的社会责任审计体系和档案库，做到公正、透明地审查，并将数据库评审档案用于向社会公示或作为各利益相关方了解执行情况的工具。

责任采购之责任交易

责任采购的另一项重要内容就是企业在采购交易过程中自身也要按照履行社会责任的要求开展各项活动，将社会责任的理念全面融入采购的前面准备、采购执行、采购决策以及签约和履行过程中，如图所示。其中，最为重要的就是按照公平、公开和公正的原则进行采购，并依据诚实守信的基本原则与供应商进行签约和履行。同时，在整个采购过程中，必须遵守国家的相关法律法规。许多企业在采购制度中都明确规定要实行责任交易，如沃达丰公司在其采购守则中就明确规定要遵循“三公”原则和防止腐败。

责任采购的六个步骤

第一步：挑选供应商

仔细挑选供应商，可以在最大程度上确保全球供应链的连续性和长期有效性，以及持久的品牌支持。

企业在选择供应商时，除了确定最终成本之外，往往还需要评估一系列的供应链问题，如：产品质量和安全性、供应的连续性和交货速度，以及知识产权保护等。在甄选过程中，如工作条件、环境方面的举措、安全标准，以及人权政策等标准都应该有所考虑。

在向低收入国家进行采购时，企业在采购之前还应先进行风险分析。这样做可以在早期发现劳工和环境问题并将其纳入到成本效益分析之中。在评估潜在生产风险时，企业应查明生产国家的社会和环境立法以及执法水平等基本情况。

第二步：对供应商遵守法律规定确立明确的期望

与供应商签订合同时，企业应该让供应商知道：他们期望商业合作伙伴能遵守所有的国家法律和规章，包括劳工法和环境法，并酌情考虑超越地方法律的相关国际法律文件。这些法律文件包括《国际劳工组织(ILO)工作中的基本原则和权利宣言》、其他劳工组织公约和世界人权宣言。另外，还可以参考有涉及人权、劳工标准、环境和反腐败方面的《全球契约》及其“十项原则”。

企业也可以采用供应商行为守则。采用之前，企业应考虑到供应商在遵守此守则及其衍生要求时可能遇到的困难，因为供应商往往是中小型企业。为了减轻他们的负担，企业可考虑与制定该行业供应商行为守则的行业协会进行合作。此类组织包括倡议商界遵守社会责任组织、电子行业公民联盟和国际玩具业工业理事会关爱基金会。

第三步：将责任采购变作日常购买行为

通过将责任采购纳入企业的日常购买行为中，企业应当避免削弱供应商遵守社会和环境标准的能力。诸如紧急订单、最后一分钟改变订单或者订单超过供应商能力等往往会导致过度加班和其他违反守则的低效做法，企业应予以避免。

企业可以通过两种方法进行改善：提高企业客户的认识，使他们了解其所做的决定可能会给工厂所带来的影响；以及在制定生产时间表时，鼓励企业买家、供应商的销售队伍和生产单位之间多作协调。

第四步：支持供应商制定自己的企业标准

企业应鼓励供应商建立自己的责任惯例，而不是把要求强加于他们。实施时，需要着重强调在产品质量、生产效率、合同续签、降低员工流动率等方面，并强调实行这些富有责任性的商业行为所能够带来的商业利益。

为了帮助供应商实施内部变革，企业应当让供应商直接参与绩效目标的制定。通过这种方式，供应商可以根据自身能力和需要，把这些目标纳入自己的经营策略中。

企业还可以为其供应商提供培训，帮助他们改善管理方法和管理绩效。这种支持对于采购所带来的知识转移是必不可少的。管理层和员工的培训方案可涵盖管理技能、环境管理和提高实行健康和安全措施的意识。

若企业所属的行业供应链内劳动或健康安全风险可能逐级呈现，企业也可以与其直接供应商合作，从而确保社会和环境因素可以逐级作用于他们与第二和第三层供应商的关系中。

第五步：跟踪供应商遵守协议的情况

企业可以要求他们的供应商提供资料，全面说明其在社会和环境方面的行为措施；也可以组织现场视察，监督供应商是否在提高社会和环境目标绩效的过程中有所进展。对此信息的评估可以成为定期评估企业业务需求(如质量控制)的一部分。

为了使监测工作真正有效，企业应该让他们供应商的工厂管理人员和工人参与监测，并给予培训和方法以使他们能开发出自己的守则制度并能有效识别问题。在监测供应商遵守社会和环境的守则情况时，采用风险导向的方法可以帮助到拥有大量供应商的企业。企业应重视高风险的供应商，以及负责主要生产步骤的供应商，而不是全面监测。

同时，与其他同行企业合作和制定审核供应商的共同准则，有助于企业节省监测成本。为了统一监测措施并减轻供应商的负担，一些行业协会已汇集了品牌产品的制造商、供应商、零售商和顾客，以制定共同制度并合理化企业对供应链的要求。

除此之外，召集非政府组织、工会和企业等的大型组织还有助于在遵守进程中促进沟通，建立全面信任关系。

第六步：管理利益相关者的期望和制作业绩报告

要建立客户信任关系，企业可以收集有关供应商市场表现的信息，并将其发布在年度报告或其他公开形式当中。报告的成果应用以衡量供应商表现和发现其有待改善之处。

有些企业还可以选择以第三方监测(由独立的机构进行)确认其第一方或第二方监测(由企业进行的审查，或者由代表企业的组织进行的审查)。一个企业对更广泛利益相关者的关系(如与消费者和本地社区的关系)的管理方式，往往会形成其在此地区的公司策略。