什么是专利信息战略

专利信息战略是指有针对性地进行专利信息的调查和分析，为企业的专利战略决策提供信息依据。专利信息调查的主要工具是专利文献。但重要的科技刊物、专著、手册等非专利文献也应列入调查检索范围，以使信息更完整准确，防止遗漏。

专利信息战略的应用

专利信息是人类智慧的结晶，是所有发明创造的集合，它融技术、法律、经济信息于一体，是世界上反映科技发展最快、最全面、最系统的信息资源，据世界产权组织统计，全世界大约90％—95％的最新发明创造信息来源于专利信息。企业技术开发和引进、取得与利用专利等无不以专利信息工作为先导，“专利信息战”是“专利战”的前奏。企业专利信息战略注重的是与企业技术开发和生产经营有关的专利信息，具体讲是专利的技术信息、法律信息与经济信息。利用专利的技术信息可以提高研发工作的起点与效率、避免重复研究、避免侵犯其他企业的权利，同时可以找到技术的突破口；专利的法律信息在技术贸易过程中作用突出，无论是技术引进还是产品出口，都要对专利的法律状态有一个全面了解，以避免盲目引进或被控侵权；专利的经济信息与企业经营休戚相关，对专利技术产生的经济效益和未来市场预测是进行专利开发的前提，忽视专利的经济信息，便不可能制定出科学的经营策略。因此，专利信息战略是企业专利战略的基础与核心部分，贯穿于企业专利战略的始终。出色的专利信息战略可为企业的长期稳定和可持续发展打下坚实的基础。

例如，青岛海尔集团是我国大型家电生产企业，为了防止开发的产品侵权，同时了解中国专利动态，集团于1987年编制了产品专利简报，每月更新一次，使技术人员能够了解最新专利技术情况。随着产品开发速度的加快，技术人员借鉴、参考专利信息进行技术创新的需求越来越强烈，为避免专利纠纷，利用专利信息进行防侵权检索的需求也越来越迫切。1997年，海尔集团购买了中国专利光盘，每季度更新一次，充分满足了技术创新和国内侵权检索的需求。同时，为方便技术人员随时了解各竞争对手的技术情况和细分技术的发展状况，又对专利光盘进行了二次加工，建立了以主要竞争对手为对象的目标公司专题库和产品细分技术的专题库，以方便技术人员从纵向和横向方面了解专利技术情况，快速形成知识积累，提高开发速度。1999年，随着全球化战略的提出，海尔集团的产品出口越来越频繁，而且在美国建厂也使所需的专利信息扩展到国外。因此技术人员在设计时常常感觉缺乏国外技术的参考资料，并且为防止侵权产品出口也需要检索，于是又建立了国外专题光盘数据库。它包含了美国、欧洲、日本和韩国的部分产品的相关专利文摘，同时又同专利局文献部合作建立了美国、日本等国家的外观专利库。到目前为止，产品开发阶段的专利检索基本上都在集团内部进行。

真正实施专利战略都不会单一方面进行，而应全面运作实施才会更有成效。如把专利信息利用、专利创新研发、专利申请、专利法律诉讼保护等要综合进行，从产品的研发到市场的投放，每一步都要注意专利的保驾护航作用。

专利信息战略的作用

1．节约了查阅文献的费用

目前国内外大多数企业为了达到垄断的目的，对新产品、新方法以及产品设计、工艺的每个方面的每个细小环节都采取谋求专利的政策，从而形成专利文献的完整性。许多国家非常重视专利文献的收集和整理，使它成为全面发表发明创造资料的主要出版物。据统计，全世界的新技术、新工艺、新产品的绝大部分，即约有90～95％是发表在专利文献中，仅有5．77％刊登在其他文献上。现在专利制度已经超过了作为一种鼓励技术发明、创新效率水平的传统的角色，它不仅能为人们提供大量的技术信息、社会科学技术发展状况和预测未来的发展方向、企业投资决策依据，还对引导技术革新的方向具有重要的作用。

专利文献所涉及的范围极为广泛，小到生活必需品，如拉链、高尔夫球、围裙和假发等；大到航天、核能、激光等高技术，以及有关的制造工艺、设备、材料、方法等等。目前国际上实行的一种国际专利分类体系，简称IPC(International Patent Classification)，该分类法把全部技术分为若干个不同的部、118个类别、54000个类目。普遍实行这种统一的专利分类法，大大便利专利情报的检索。

专利制度所实行的汇总、定期公开专利文献的制度，为研究者的研究提供了方便之路，省去了诸多的查阅文献之不便。

2．提示和指导新的研究

专利文献是技术知识的大百科全书，人们称它为“智能宝库”和“发明向导”。据世界知识产权组织的资料介绍，在研究工作中经常查阅专利文献可以缩短工作时间60％，节省研究费用40％。科学技术发展到今天，在一项科研成功的因素中，90％来自于已有技术，而真正创造性劳动仅占10％，另外，工业发达国家劳动生产率的提高，其中有60％～80％是靠科学技术成果取得的。

将上述这几个数据联系起来考虑、对比分析，就不难得出这样一条结论：当代社会，一个科研项目的成功，一个国家经济的增长，一个企业劳动生产率的提高，主要靠现有技术，靠已有科技成果。在这里，专利统计工作起到了重要的作用。

将专利统计作为技术活动指标的想法，早在20世纪60年代就已存在了。经济学家利用它一方面探求公司规模和投资活动量之间的关系，另一方面研究投资活动的速度及方向问题。一些工业企业也已经将它们自身及其他公司的专利权的数量和内容作为信息收集、评估，并作为战略决策活动的一项投入来进行。

许多国家和国际组织也致力于这方面的工作。从1963年起，美国技术评估预测部(OTAF)就为美国专利申请提供统计信息。不仅如此，该部还使每一项专利的等级或明细等级与美国标准工业分类划定一致，以便于查询和使用。20世纪70年代末，加拿大、法国等国家也专门建立了专利数据基地，以提供有关专利方面的信息。

国际上负责专利统计的最主要的公众机构是世界知识产权组织(WIPO)，该组织每年公布专利活动的调查结果，内容包括了专利所属国、专利等级和专利所有者的国籍。自1977年起，WIPO与奥地利政府共同建立了国际专利记录中心，除与有关国家提供资料类似的信息外，还提供所谓“专利家庭”的详细资料，即被多个国家授予专利权的同种发明的记录。另外，美、英还有一些私人性质的专利信息服务机构。

专利数据的分析具有重要的意义，比如一个以国际可比专利数据为基础的完整的趋势分析，可能对解决本地区与国外之间是否存在技术差距提供依据；专利数据也有助于发现创新机构的热点所在，哪些地区是引导某一科技发展的领头人等。

1984年，Meyer—krahmer报道了创新产出衡量的最新结果，通过从原联邦德国的大型创新支持方案中获得的数据，发现专利申请及批准数与受支持公司的创新强度是高度相关的，专利是三个与创新强度正相关的产出指标之一。

专利文献中特别是经过严格审查后具有“三性”的发明专利，是源于现有技术而又高于现有技术的成果，它深刻反映了科学技术从无到有，由低级到高级，从实践上升为理论，又回到实践中的发展规律，并可清晰直观地预示出科技动向及发展趋势。

专利的公开要能使本行业普通技术人员能够实施为前提，这就为同行业者的科研指导和新思想的产生起到了重要的作用。很显然，现实科学研究中，参考专利技术的研究者要比参考非专利技术者多的多。

3．避免了重复研究

专利文献的公开，使得已经成功的技术创新成果公诸于众，不必要再去浪费人力、物力和时间再研究一次，这是科技成果不需要重复研究而可以多次使用的基本特征决定的。更为重要的是，专利制度将专利垄断权授予某一主体后，就排除了本国法律管辖范围内其他人获得这一垄断权，亦就是说，一项技术成果只能由一国内的惟一一个主体获得专利权，一旦授权，则正在开发或将要开发同一技术成果的其他人的劳动、财力花费将得不到回报，无论他花费多少，若他想要使用该技术进行生产，并通过生产实现开发成本的回报，还必须得到专利权人的许可，即从其手中购买专利的使用权。

专利信息战略的案例分析

案例一：专利信息战略在医药领域中的应用

1．利用专利信息为医学科学研究服务

专利文献蕴含着丰富的技术情报，对于医学科学研究有着重要的作用。通过专利文献系统可以详细了解某个专业或某一技术领域的最新技术情报。因此当一个研究课题立题时，首先要进行国内外文献调查，了解该课题国内外研究的技术水平。有效地利用专利文献，可以提高科学研究开发的起点和水平，避免人力、物力和财力的巨大浪费。通过查阅专利文献，可以开阔视野，启发思路，了解所开发领域的过去、现状和未来发展趋势，从而确定或正确选择自己的研究方向和产品，达到高起点研究，避免低水平重复和不必要的侵权纠纷的目的。同时，可借鉴别人所采用的方法、技术手段，以弥补自己的不足。

2．利用专利信息为技术或成果的评价和预测服务

如果把某一专业的一系列专利都找出来，按照优先日期的先后次序排列起来，既能回顾某一专业的历史，又能了解其专业的现有水平，而且可以按照专利文献的内容和数量的变化预测其未来的发展方向。用选择国际专利分类表的几个类的方法，调查其中取得的专利数量，可以看出一个国家在哪一类专利的数量最多，据此可了解各国科研和开发的重点，并可推测哪个国家在哪一技术领域处于领先地位，系统调查某个部门在某一技术领域拥有有效专利数目的多少，可以了解其在某一技术领域的科技实力。对于成果的评审，传统的办法是进行同行专家的成果鉴定评议。然而由于科学技术发展极其迅速，无论是知识多么渊博的专家，其所掌握的知识都是有限的，另一方面，在信息爆炸的当今世界，文献载体的多样化与文献检索的现代化，使专家对信息的了解受到了一定的局限性，这样，专家的评判就可能出现问题；而专利文献记载着技术发明的详细内容，并具有新颖性、创造性、实用性，为专家评议提供全面的、正确的客观依据，可作为专家评审的决策参考；还可有效提高科研成果评审科学化和规范化水平，提高成果鉴定和奖励的严肃性、公正性、准确性和权威性。

3．利用专利信息为引进技术服务

企业在发展中必然会遇到引进国内外先进技术和设备的问题，在做这项工作之前，需要了解拟引进技术和设备的有关情况(先进程度、可靠性等)，这就离不开查阅专利信息。专利文献又是科技成果的法律保护状态的唯一信息源，专利文献能提供某项专利技术的发明时间、发明人或设计人、受让人和专利持有者及其地址，以及专利有效期和实施情况。这是其它类型的文献所无法提供的重要情报。

4．利用专利信息为医药的发展规划和市场营销服务

专利信息包含有丰富的科技信息和法律信息，它所包含的发明创造成果占世界新技术的90～95％ ，通过查阅专利信息不仅可以了解大量的技术信息，同时还可以了解到各个技术领域技术发展的历史和趋势，还可以掌握国内外专利申请、专利权的法律状况，充分利用专利信息，对企业的市场营销和发展规划将会起到积极的促进作用。

3．利用专利信息为创新药物研制服务

创新药物可分为原始创新药物和模仿创新药物。原始创新就是提供具有新作用机制、新分子结构类型的发明，是相关基础研究实力的反映；模仿创新，也称快速跟踪创新或“mo—too”创新，是在不侵犯他人专利权的基础上，对原始创新药物进行结构改造，旨在发现具有相当或更高药用价值的新的化学实体(New Chemical Entity，NCE)，是一条尊重他人知识产权的创制新药的捷径。原始创新是我们努力的目标，模仿创新应成为我们现阶段的创制新药的主要手段。

对于原始创新药物的立项和研究，不仅需要进行非专利文献的检索，更需要专利文献的检索。首先在检索非专利文献的基础上，检索专利文献有利于判断所研制新药的新颖性。其次专利文献所记载都是该领域中最新技术信息，可以获得大致的相关技术信息，这不仅有利于为新药开发提供一些方法学的支持，而且有助于开阔新药创制的研究思路，减少工作当中的失误。再者，通过专利文献检索，可以了解当前国际上相关领域的技术发展状况、需要解决的难题，使新药开发的立足点位于当今技术领域的前沿。